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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》開放式基金份額登記

更新時(shí)間：2018-04-08 13:55:32 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽27收藏2

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》開放式基金份額登記”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)知識(shí)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)祝各位都能順利通過考試。本篇具體內(nèi)容如下：

開放式基金份額登記的概念

開放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

我國開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

(一)我國開放式基金注冊(cè)登記體系的模式

1.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;

2.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;

3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。

(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)

1.建立并管理投資者基金份額賬戶;

2.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;

3.發(fā)放紅利;

4.建立并保管基金投資者名冊(cè);

5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

基金份額登記流程

1.T日，投資者的申購和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
2.T＋1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)
3.同時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記

申購和贖回的資金結(jié)算

資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。

分享到： 編輯：張佳佳

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