2018基金從業(yè)答疑：基金銷售機構的準入條件有哪些
更新時間：2018-05-18 10:25:35
來源：環(huán)球網校
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摘要 環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)答疑：基金銷售機構的準入條件有哪些”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試問題答疑，希望大家認真學習，積極備考，請持續(xù)關注環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格考試頻道，預祝考生都能順利通過考試。本篇具體內容如下：
基金管理人可以辦理其募集的基金產品的銷售業(yè)務。
商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構從事基金銷售業(yè)務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格。同時應具備以下條件：
(1)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;
(2)財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;
(3)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;
(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準;
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理有關要求;
(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(7)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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