中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則

中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則

第一條　為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售人員執(zhí)業(yè)素質，規(guī)范基金銷售行為，維護基金持有人的合法權益，根據中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)的有關自律規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條　本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：

(一)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人;

(二)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

第三條　本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

第四條　基金銷售人員應按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質證明，基金銷售人員從業(yè)資質可以通過以下方式獲取：

(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

第五條　基金銷售人員應符合下列資質要求：

(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得第四條第(一)項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

(二)證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得第四條第(一)項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

(三)證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網點、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

前款第(三)項人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。

第六條　基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當的方式向基金投資人出示從業(yè)資質證明。

第七條　對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構應遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。

第八條　對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。

取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

第九條　基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

第十條　基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網點等信息。

第十一條　協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數據庫。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。

第十二條　本規(guī)則由協(xié)會負責解釋。

第十三條　本規(guī)則自公布之日起施行。