關于證券基金經營機構公示債券投資交易相關人員的通知

各證券基金經營機構：

為落實中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號)的要求，加強對債券交易人員的管理，進一步規(guī)范基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司公募和資管業(yè)務參與債券交易，有效防范和控制風險。現要求各基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司公示債券交易人員相關信息，具體要求如下：

一、公示人員范圍

基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司公募和資管業(yè)務的基金經理、基金經理助理、投資經理、投資經理助理、其他具有投資決策權限的人員、交易執(zhí)行人員、債券交易核對專崗。

二、公示信息

公示信息總體分為兩類：(1)人員基本信息;(2)離職人員信息。請按照附件《基金經營機構債券交易相關人員信息公示表》進行公示。

三、公示機制

基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司應當在本通知發(fā)布之日起2個月內完成在本公司網站的信息公示，同時各公司根據人員變動情況實時更新公示信息。有人員離職的，應當在其離職手續(xù)辦理完畢后2個工作日內公示，公示期不少于1個月。

基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司應當將公示信息網頁鏈接填報至協會指定系統(tǒng)中，因系統(tǒng)相關功能開發(fā)完善中，具體要求將另行通知。

聯系人：王老師、羅老師

聯系電話：010-66578457、010-66578283

中國證券投資基金業(yè)協會

二〇一八年十月十日