2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》考點基金管理人登記和備案
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點擊查看：2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》考點第十章
重點突破二：基金管理人登記和備案
1.原則：及時性(如基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，基金業(yè)協會將注銷該基金管理人的登記。管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協會進行重大事項變更)、信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性。
2.基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經營要求、防范利益沖突要求、運營基本設施和條件要求。
3.登記方式：基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續(xù)。網站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
4.備案方式：股權投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示股權投資基金基本情況的方式，為股權投資基金辦結備案手續(xù)。網站公示的股權投資基金基本情況包括股權投資基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
5.登記提交以下材料或信息：
(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。
(2)公司章程或者合伙協議。
(3)主要股東或者合伙人名單。
(4)高級管理人員的基本信息。
(5)基金管理人的基本制度。
(6)法律意見書。
(7)基金業(yè)協會要求提交的其他材料。
6.備案的內容
(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。
(2)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的股權投資基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。
(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。
(4)委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。
(5)基金業(yè)協會規(guī)定的其他信息。
基金運行期間，如發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協會報告：
(1)基金合同發(fā)生重大變化。
(2)基金發(fā)生清盤或清算。
(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。
(4)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
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