2019基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點梳理第四章
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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》第四章證券投資基金的監(jiān)管分值占比在12%左右。本章節(jié)應重點掌握：中國證監(jiān)會、行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的監(jiān)管;對基金管理人、托管人、服務機構、募集活動、運作過程的監(jiān)管等。
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
考點一：基金監(jiān)管的特征
考點二：基金監(jiān)管體系
考點三：基金監(jiān)管目標
考點四：基金監(jiān)管的基本原則
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織
考點一：政府基金監(jiān)管機構-中國證監(jiān)會
考點二：基金行業(yè)自律組織=中國基金業(yè)協(xié)會
考點三：證券市場的資料管理者-證券交易所
第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管
考點一：對基金管理人的監(jiān)管
考點二：對基金托管人的監(jiān)管
考點三：對基金服務機構的監(jiān)管
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管
考點一：對基金公開募集的監(jiān)管
考點二：對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
考點三：基金的投資范圍
考點四：對公開募集基金信息披露的監(jiān)管
考點五：基金份額持有人的權利
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
考點一：非公開募集基金的概念
考點二：對非公開募集基金募集對象的限制
考點三：非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范
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