2019年10月基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》精選題

單選題

1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務報告,對A公司的處罰或措施不包括(　　)。

A.有關A公司新發(fā)起設立的基金產品備案申請被暫停受理

B.如后期A公司相應整改完畢,將至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)

C.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產品

D.基金管理人公示平臺對外公示了A公司為“異常機構”

參考答案：C

2、根據(jù)《公司法》,對采用有限責任公司形式的股權投資基金設立條件描述錯誤的是(　　)

A股東人數(shù)沒有上限

B.股東共同制定公司章程

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

D.有公司住所

參考答案：A

3、某家公司擬申請股權投資基金管理人登記,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是

A.要求該公司進行整改,整改完成后予以登記

B.列入異常機構名單

C.不予登記

D.接受申請并予以登記

參考答案：C

4、關于投資協(xié)議中的回購權條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關注(　　)

A.觸發(fā)條件

B.回購時間

C.回購價格

D.股東的其他投資資產

參考答案：D

5、募集機構應當妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務相關的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年

A.5

B.8

C.3

D.10

參考答案：D

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