2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前8天試題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前8天試題匯總

試題部分——選擇題

1.關(guān)于合格境外投資人的條件說法正確的是()。

Ⅰ.深圳要求自有資產(chǎn)規(guī)模不低于1億美元

Ⅱ.深圳要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于2億美元

Ⅲ.上海要求每個境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點股權(quán)投資企業(yè)中出資1000萬美元以上

Ⅳ.每個境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點股權(quán)投資企業(yè)中出資2000萬美元以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于()的證券投資基金。

A.本國證券市場

B.本國或第三國證券市場

C.第三國證券市場

D.全球證券市場

3.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段，下列不需要主辦券商制作的材料是()。

A.《股份報價轉(zhuǎn)讓說明書》

B.《審計報告》

C.《盡職調(diào)查報告》

D.工作底稿

4.對于有限合伙企業(yè)，合同需載明()。

Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

Ⅱ.執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法

Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.甲上市公司在上市6個月時召開股東大會，該次股東大會通過的下列決議中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

A.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的本公司股份可以隨時轉(zhuǎn)止

B.公司發(fā)起人持有的本公司股份自即日起可以對外轉(zhuǎn)讓

C.公司收回本公司已發(fā)行股份的4%用于未來1年內(nèi)獎勵本公司職工

D.決定與乙公司聯(lián)合開發(fā)房地產(chǎn)，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作為履行合同的質(zhì)押擔(dān)保

6.()不是管理人內(nèi)部控制要素。

A.信息與溝通

B.風(fēng)險評估

C.投資收益

D.內(nèi)部監(jiān)督

7.()規(guī)定了未登記備案對私募股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響。

Ⅰ、《證券投資基金法》

Ⅱ、《證券投資基金管理暫行辦法》

Ⅲ、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅳ、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8.合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過()人。

A.10

B.20

C.30

D.50

9.()是“控制功能”中最重要的條款之一。

A.回購權(quán)條款

B.保護性條款

C.董事會席位條款

D.估值調(diào)整條款

10.()是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式。

A.信托制

B.公司+有限合伙

C.公司制

D.有限合伙制

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編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前8天試題匯總

答案解析部分

1.答案：A

解析：合格境外投資人的條件：深圳要求自有資產(chǎn)規(guī)模不低于1億美元；深圳要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于2億美元；上海和天津要求每個境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點股權(quán)投資企業(yè)中出資1000萬美元以上。

2.答案：B

解析：離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

3.答案：B

解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括：

4.答案：D

解析：對于有限合伙企業(yè)，需載明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。需要說明的是，以上事項在約定時需同時考慮相關(guān)自律規(guī)則的要求。

5.答案：C

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，A項，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。B項，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；C項，股份有限公司可以收購本公司股份用于獎勵給本公司職工，但不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工；D項，股份有限公司不得接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

6.答案：C

解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：

(1)內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

(2)風(fēng)險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

(3)控制活動：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。

(4)信息與溝通：及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

(5)內(nèi)部監(jiān)督：對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時加以改進、更新。

7.答案：C

解析：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定了未登記備案對私募股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響。

8.答案：D

解析：合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

9.答案：C

解析：董事會席位條款是“控制功能”中最重要的條款之一。

10.答案：B

解析：“公司+有限合伙”是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式。

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