2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（1月9日）

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試題—單選

1、()對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.管理層

2、基金募集期限屆滿，封閉式基金應(yīng)滿足的募集條件是()。

A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%以上

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的90%以上

C.基金份額持有人不少于200人

D.基金份額持有人不少于1000人

3、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2

B.3

C.4

D.5

4、關(guān)于信息披露的作用，以下表述不正確的有()。

A.在基金運(yùn)作過程中，通過不充分披露投資組合和基金財務(wù)狀況的信息，有利于投資者及時了解基金的投資情況，評價基金經(jīng)理的管理水平

B.在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績等信息，有利于投資者評價基金經(jīng)理的管理水平

C.強(qiáng)制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場透明度

D.在基金份額募集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

5、( )是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.基金業(yè)協(xié)會

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。

2、正確答案：C

答案解析：封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

3、正確答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。但經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)擔(dān)任督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官等職務(wù)。

4、正確答案：A

答案解析：基金信息披露有利于投資者的價值判斷。在基金份額的募集過程中，基金招募說明書等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風(fēng)險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平；強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

5、正確答案：A

答案解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

2020年第一次基金從業(yè)資格預(yù)約式考試報名時間從1月13日開始。為了防止考生錯過報名，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年第一次基金從業(yè)資格報名時間，請及時預(yù)約哦！

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