2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（1月10日）

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試題—單選

1、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。

A.基金公司直銷

B.獨立第三方銷售公司

C.銀行和券商代銷

D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

2、私募基金管理機構可以從事的業(yè)務不包括()。

A.私募證券投資基金

B.私募股權投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.資產(chǎn)支持計劃業(yè)務

3、每一交易日股票基金有()個價格。

A.1

B.2

C.5

D.無數(shù)

4、下列關于證券投資基金試點發(fā)展階段的說法中，正確的是()。

A.通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施

B.2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立

C.1997年11月，當時的國務院證券委員會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》

D.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高

5、ETF的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用()的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購。

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理人

D.商業(yè)銀行

6、基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為不包括()。

A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

7、封閉式基金的交易價格主要受()的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級市場供求關系

D.投資時間長短

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：在渠道策略方面，雖然基金公司直銷和獨立基金銷售公司的銷售額占比在上升，但我國基金銷售的渠道還是較為單一，以銀行和券商代銷為主。

2、正確答案：D

答案解析：私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務主要包括：私募證券投資基金、私募股權投資基金、私募風險/創(chuàng)業(yè)投資基金等。資產(chǎn)支持計劃業(yè)務屬于保險資產(chǎn)管理公司業(yè)務。

3、正確答案：A

答案解析：股票基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

4、正確答案：C

答案解析：1997年11月，當時的國務院證券委員會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，為證券投資基金試點發(fā)展階段；ABD都屬于行業(yè)快速發(fā)展階段的成就與表現(xiàn)。

5、正確答案：B

答案解析：ETF的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用證券交易所的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購。

6、正確答案：D

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；⑧法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。D項是基金管理人的法定職責。

7、正確答案：C

答案解析：封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。當需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象；反之，當需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。

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