2020年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前模擬試題二

單選題部分

1、基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

A、每半年；2/3

B、每年；2/3

C、每年；1/2

D、每半年；1/2

2、關于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

A、可以通過電視、廣播進行公布

B、可以登載單位的推薦性文字

C、可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

D、可以預測基金的投資業(yè)績

3、基金市場營銷的特殊性不包括()。

A、規(guī)范性

B、服務性

C、持續(xù)性

D、全面性

4、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

5、在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是()。

A、基金投資

B、股票投資

C、債券投資

D、風險相同

6、關于LOF基金上市交易的表述正確的是()。

A、申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%；自上市首日起執(zhí)行

C、自T+2日起，投資者申購的份額可用

D、LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則

7、()年10月28日；《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A、2000

B、2003

C、2005

D、2007

8、()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A、合規(guī)文化

B、公司章程

C、合規(guī)政策

D、合規(guī)責任

9、因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在()個交易日內(nèi)進行調整。

A、5

B、10

C、20

D、30

10、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()個月內(nèi)進行基金募集。

A、3

B、12

C、6

D、36

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答案解析部分

1、答案：C

解析：基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

2、答案：A

解析：其他選項都屬于禁止性規(guī)定。

3、答案：D

解析：基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)為：(1)規(guī)范性；(2)服務性；(3)專業(yè)性；(4)持續(xù)性；(5)適用性。

4、答案：C

解析：T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

5、答案：B

解析：股票投資的風險最大。

6、答案：C

解析：申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制；漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行；LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取"金額申購、份額贖回"原則。

7、答案：B

解析：2003年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

8、答案：C

解析：合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

9、答案：B

解析：因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調整。

10、答案：C

解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

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