2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月7日)

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試題—單選

1、下列開放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(C)。

A.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額+凈認(rèn)購(gòu)金額

D.一定情況下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額

2、(C)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.廉潔公正

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.忠誠(chéng)敬業(yè)

3、基金公司對(duì)存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(D)個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。

A.6

B.18

C.24

D.36

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后(C)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2：1

B.2；3

C.3：2

D.5；3

5、(A)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

A.基金客戶服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)

C.基金理財(cái)服務(wù)

D.基金投資服務(wù)

6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是(D)。

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

7、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以(C)營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(A)。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

9、合規(guī)管理的(B)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公正性

B.協(xié)調(diào)性

C.公正性

D.健全性

10、ETF有(C)的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

A.最大申購(gòu)、最大贖回

B.最大申購(gòu)、最小贖回

C.最小申購(gòu)、贖回份額

D.最小申購(gòu)、贖回份額

2020年9月26日基金從業(yè)資格考試，成績(jī)考后7個(gè)工作日公布，注意：國(guó)慶假期不算工作日。目前成績(jī)尚未公布，請(qǐng)廣大考生耐心等待!為了方便考生在考后及時(shí)獲取具體成績(jī)查詢時(shí)間，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒及時(shí)準(zhǔn)確收到2020年9月基金從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間通知。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不再錯(cuò)過(guò)成績(jī)查詢。

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