2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

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試題—單選

1、基金管理人的職責不包括(D)。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

2、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標就是(D)。

A.解除經(jīng)營風險

B.提高基金管理人的經(jīng)營效益

C.消除經(jīng)營風險

D.直接促進組織目標的實現(xiàn)

3、基金信息披露的(A)要求信息披露的表述應當簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

4、常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過(B)個工作日。

A.30

B.20

C.10

D.60

5、下列說法中，錯誤的是(D)。

A.不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異

B.不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同

C.封閉式基金主要通過交易所進行交易

D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回

6、基金管理公司應當設(shè)立督察長，對(D)負責，經(jīng)()聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

A.董事會；經(jīng)營層

B.理事會；董事會

C.總經(jīng)理；董事會

D.董事會；董事會

7、基金經(jīng)營機構(gòu)應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于(D)年。

A.3

B.5

C.10

D.20

8、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(C)。

A.來源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及時的信息

D.“非公開”的信息

9、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(B)。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

10、代表基金份額(B)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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