2020年10月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎知識》沖刺模擬試題和答案一

單選題部分

1、()是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場?！締芜x題】

A.同業(yè)拆借市場

B.銀行間債券市場

C.證券投資基金市場

D.資本市場

2、某統一公債的債券面值為100，票面利率為5%，市場利率為4.5%，則該統一公債的內在價值為()元?！締芜x題】

A.111.11

B.112.11

C.113.11

D.114.11

3、下列關于主動投資和被動投資的說法中，錯誤的是()。【單選題】

A.被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

D.主動投資的目標是擴大主動收益，縮小主動風險，提高信息比率

4、《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布的。【單選題】

A.國際金融協會

B.國際基金業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

5、美國首只國際投資基金出現于()?！締芜x題】

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

6、下列屬于隱性成本的是()?！締芜x題】

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費

D.買賣價差

7、托管人委托負責境外資產托管業(yè)務的境外資產托管人應符合的條件有()?！締芜x題】

A.在中國大陸設立，受當地政府、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管

B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

8、主動收益的計算公式為()。【單選題】

A.主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益

B.主動收益=證券組合的真實收益-基準組合的收益

C.主動收益=證券組合的真實收益×基準組合的收益

D.主動收益=證券組合的真實收益÷基準組合的收益

9、下列關于基金國際化的說法，正確的是()。【單選題】

A.美國政府專門為公司型開放式基金(OEIC)的創(chuàng)立確立了新的法律框架

B.盧森堡基金國際化的表現之一是基金海外發(fā)售募集資金

C.英國投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心

D.愛爾蘭注冊基金資產的近80%都屬于UCITS基金

10、期貨市場投機者的作用不包括()?！締芜x題】

A.承擔風險并提供風險資金

B.實現商品價格的套期保值

C.抵消套期保值者之間的不平衡

D.增強了市場的流動性

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答案解析部分

1.正確答案：B

答案解析：選項B正確，銀行間債券市場是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場。

2.正確答案：A

答案解析：統一公債內在價值公式為：V=C/r，其中V表示內在價值，C表示每期支付利息，r表示市場利率。(100*5%)/4.5%=111.11元。

3.正確答案：C

答案解析：在一個并非完全有效的市場上，主動投資策略更能體現其價值。所以主動投資是在市場非有效假定下的一種投資方式。C錯誤；被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差；被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式；主動投資的目標是擴大主動收益，縮小主動風險，提高信息比率。

4.正確答案：D

答案解析：為了實現對證券投資基金在全球范圍內的有效監(jiān)管，國際證監(jiān)會組織在1994年發(fā)布了《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》。

5.正確答案：B

答案解析：美國首只國際投資基金出現于1955年。

6.正確答案：D

答案解析：投資者進入證券市場的最終目的就是通過證券交易獲得利益。證券市場中的交易成本可分為顯性成本(包括傭金、印花稅和過戶費等)和隱性成本(如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等)。

7.正確答案：C

答案解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產托管人負責境外資產托管業(yè)務：在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當地政府、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管；最近1個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣；有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員；具備安全保管資產的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

8.正確答案：B

答案解析：主動收益即相對于基準的超額收益，其計算方法如下：主動收益=證券組合的真實收益-基準組合的收益。

9.正確答案：D

答案解析：A項，英國政府專門為公司型開放式基金(OEIC)的創(chuàng)立確立了新的法律框架，通過OEIC制度來達到符合UCITS指令的要求，進而可以在全歐盟范圍內進行銷售；B項，基金海外發(fā)售募集資金屬于美國基金國際化的表現；C項，盧森堡投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

10.正確答案：B

答案解析：B項屬于期貨套期保值的功能；投機者的作用有：投機者是期貨市場的重要組成部分，是期貨市場必不可少的潤滑劑。投機交易增強了市場的流動性，承擔了套期保值交易轉移的風險，是期貨市場正常運營的保證。如果沒有這些風險承擔者，只有套期保值者參與期貨交易，那么只有在買入套期保值者和賣出套期保值者的交易數量完全相等時，交易才能成立，風險才能得以成功轉移。但從實際來看，買入套期保值者和賣出套期保值者之間的不平衡是經常發(fā)生的。投機者的加入恰好能抵消這種不平衡，促使套期保值交易活動的實現。因此，可以這樣說，正是因為有投機者參與，套期保值才能順利進行，而使期貨市場具有經濟功能。

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