中國證券投資基金業(yè)協會于2021年2月1日升級私募基金信披備份平臺系統(tǒng)

關于私募基金信息披露備份平臺系統(tǒng)升級的通知

各私募基金管理人：

為提升私募基金信息披露備份平臺(以下簡稱“信披備份系統(tǒng)”)用戶友好性，合理減輕私募基金管理人數據報送負擔，中國證券投資基金業(yè)協會(以下簡稱“協會”)將于2021年2月1日升級信披備份系統(tǒng)，部分在資產管理業(yè)務綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)等系統(tǒng)中已填報數據將被復用至信披備份系統(tǒng)，2020年年度信息披露報告、2021年1月份信息披露報告(適用規(guī)模大于5000萬的私募證券類基金和顧問管理類基金)、2021年1季度信息披露報告及后續(xù)信息披露報告適用上述功能?，F將相關事項通知如下：

信披備份系統(tǒng)中數據由私募基金管理人自主填報并對投資者定向披露，協會為管理人提供信息披露報告字段復用的報送便利措施不構成對相關數據真實準確性的認可，亦不改變信披備份系統(tǒng)的性質定位。各管理人應該嚴格按照《私募投資基金信息披露管理辦法》要求，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。投資者應當對管理人披露信息進行甄別，并可通過信披備份系統(tǒng)對信息披露報告內容與管理人通過其他方式或渠道披露給投資者的信息進行一致性評價。

管理人應統(tǒng)籌做好私募基金信息披露報告和季度更新信息報送相關工作。本次字段復用數據來源涉及AMBERS系統(tǒng)、信披備份系統(tǒng)歷史填報數據等，管理人如需更新或調整復用數據，應先在數據來源系統(tǒng)中進行修改(新版信息披露報告模板及字段對應數據源見附件)。AMBERS系統(tǒng)中填報信息T+1日同步至信披備份系統(tǒng)，系統(tǒng)升級后管理人需先完成私募基金季度更新信息報送，于T+1日方可填報對應基金的信息披露報告。

優(yōu)化信息披露報告重報流程。為方便管理人修正數據，提高報送效率，協會優(yōu)化了信息披露報告重報流程，將信息披露報告首次申請重報調整為系統(tǒng)自動通過，第二次及之后申請重報再由協會人工確認。私募基金在AMBERS系統(tǒng)中的季度更新申請重報流程也進行了相似優(yōu)化。

信披備份系統(tǒng)投資者查詢功能中新增展示“項目投資情況表”。為保護投資者利益，保障投資者對私募基金項目投資情況的知情權，針對股權創(chuàng)投類信披報表，協會將在信披備份系統(tǒng)投資者查詢功能中新增展示“項目投資情況表”，披露底層項目的部分字段，如項目名稱、項目企業(yè)統(tǒng)一社會信用編碼、項目企業(yè)成立日期、項目企業(yè)注冊地、項目企業(yè)股票代碼、是否境外投資、投資行業(yè)、項目詳細投資信息、退出情況、項目詳細退出信息等。私募基金投資者可通過協會信披備份系統(tǒng)查詢所投資基金的底層項目情況。

私募基金管理人和私募基金投資者在系統(tǒng)使用過程中如遇問題，可將相關內容發(fā)送至郵箱pf@amac.org.cn(郵件標題請注明“私募基金信息披露備份平臺字段復用”)。

特此通知。

附件：信息披露報告模板及字段對應數據源

中國證券投資基金業(yè)協會

2021年1月28日

2021年基金從業(yè)資格考試計劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報名時間為2月19日至3月7日，現距離考試報名還有一段時間，為了方便考生及時報考，小編建議考生立即填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報名時間通知，讓您在繁忙的工作中不錯過重要節(jié)點。

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