2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2月23日)

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試題部分

1、()原則要求風(fēng)險管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。【單選題】

A.權(quán)責(zé)匹配

B.獨立性

C.適時性

D.最高性

2、下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是()?！締芜x題】

A.收益分配權(quán)

B.決定權(quán)

C.表決和監(jiān)督權(quán)

D.知情權(quán)

3、()是風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)?！締芜x題】

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險報告

4、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.公司獨立運作原則

Ⅲ.制衡原則

Ⅳ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金公司日常運營中的風(fēng)險可以分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.業(yè)務(wù)風(fēng)險

Ⅱ.投資風(fēng)險

Ⅲ.操作風(fēng)險

Ⅳ.信用風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：最高性原則：風(fēng)險管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。

2、正確答案：B

答案解析：公司股東享有的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。決定權(quán)屬于股東會的權(quán)利。

3、正確答案：D

答案解析：風(fēng)險報告和監(jiān)控是風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

4、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優(yōu)先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統(tǒng)一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業(yè)務(wù)與信息隔離原則，經(jīng)營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業(yè)原則。

5、正確答案：A

答案解析：基金公司日常運營中的風(fēng)險可以分為業(yè)務(wù)風(fēng)險、投資風(fēng)險和操作風(fēng)險三大類。

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