2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月8日)

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試題部分

1、在SEC(美國證券交易委員會)注冊的投資公司不包括()?！締芜x題】

A.共同基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.單位投資信托

2、按照運作方式，可以將投資基金分為()。【單選題】

A.公募基金和私募基金

B.對沖基金和風險投資基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

3、資產管理的特點不包括()?！締芜x題】

A.受托資產主要是貨幣等金融資產

B.資產管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

D.通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業(yè)股權等資產實現(xiàn)增值

4、投資者的申購(認購)、贖回申請信息由()匯總后傳至基金的注冊登記機構?！締芜x題】

A.投資者

B.代售機構總部

C.管理人

D.托管人

5、投資者可以通過()申購和贖回基金份額實現(xiàn)對開放式基金的買賣?！締芜x題】

A.證券交易所

B.商業(yè)銀行

C.基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點

D.基金托管人

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：多數(shù)專業(yè)資產管理公司在SEC(美國證券交易委員會)注冊為投資顧問，并受SEC監(jiān)管。在SEC注冊的投資公司主要包括共同基金、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、封閉式基金和單位投資信托。

2、正確答案：C

答案解析：按照運作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金.按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。

3、正確答案：C

答案解析：資產管理具有以下特征：(1)從參與方來看，資產管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產管理人。資產管理人根據(jù)投資者授權，進行資產投資管理，承擔受托人義務。(選項B包括)(2)從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產。(選項A包括)(3)從管理方式來看，資產管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業(yè)股權等資產實現(xiàn)增值。(選項D包括)C項屬于資產管理的功能和作用。

4、正確答案：B

答案解析：投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網(wǎng)點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構。

5、正確答案：C

答案解析：開放式基金的申購和贖回可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行。

2021年3月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間為3月22日10：00至3月27日24：00。完成報名的考生靜待準考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，預約后屆時會及時收到2021年3月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間通知!

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