2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月9日)

編輯推薦：2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、合規(guī)管理的()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告?！締芜x題】

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.專業(yè)性

2、合規(guī)管理的()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗?！締芜x題】

A.公正性

B.協(xié)調(diào)性

C.獨立性

D.健全性

3、合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告屬于合規(guī)管理的()。【單選題】

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

4、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會對獨立性的論述不包括()。【單選題】

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由多名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

5、投資合規(guī)性風險不包括()。【單選題】

A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：C項符合題意：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告；A項符合題意：獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動；B項符合題意：客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為；D項符合題意：專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

2、正確答案：B

答案解析：合規(guī)管理的基本原則包括，獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性、協(xié)調(diào)性。B項符合題意：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及臨管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消；A項不符合題意：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告；C想不符合題意：獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動；D項不符合題意：健全性是內(nèi)部控制的原則，它是指內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門(或機構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

3、正確答案：B

答案解析：合規(guī)管理的基本原則包括獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。B項屬于：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告；A項不屬于：獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動；C項不屬于：專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢；D項不屬于：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

4、正確答案：B

答案解析：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨立的。這一獨立性概念包含四個相關(guān)要素：(1)合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位；(選項A包括)(2)應(yīng)由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理；(選項B不包括)(3)在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突；(選項C包括)(4)合規(guī)部門職員為履行職責，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員。(選項D包括)

5、正確答案：C

答案解析：C項不屬于投資合規(guī)性風險，屬于銷售合規(guī)性風險。投資合規(guī)性風險是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。基金管理投資合規(guī)性風險涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫(選項A包括)；基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(選項B包括)；利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(選項D包括)，運用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送；基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責，導致基金操作失誤等風險事件。

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