2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月17日)

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試題部分

1、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，()于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金?！締芜x題】

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

2、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中，允許的行為有()。【單選題】

A.合理預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

B.不同的申購(gòu)基金可適用不同的申購(gòu)費(fèi)率

C.在確保無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的條件下，臨時(shí)挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)資金，并及時(shí)歸還

D.基金管理人以自有資金為持有人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

3、契約型基金份額持有人享有()?！締芜x題】

A.基金投資決策權(quán)

B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

D.基金份額所有權(quán)

4、()是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.基金供銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

5、基金在美國(guó)被稱(chēng)為()?！締芜x題】

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱(chēng)“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國(guó)首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金。

2、正確答案：B

答案解析：B項(xiàng)說(shuō)法正確，不同的申購(gòu)基金可適用不同的申購(gòu)費(fèi)率。AD兩項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定包括：不得預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)，違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失等；C項(xiàng)，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。

3、正確答案：D

答案解析：契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。因此，基金投資者即份額持有人享有基金份額所有權(quán)；基金管理人享有投資決策權(quán)、管理權(quán)；基金托管人享有基金資產(chǎn)保管權(quán)。

4、正確答案：C

答案解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)定的可以從事基金銷(xiāo)售的其他機(jī)構(gòu)。

5、正確答案：A

答案解析：基金在美國(guó)被稱(chēng)為共同基金。在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為“單位信托基金”，在歐洲一些國(guó)家被稱(chēng)為“集合投資基金”，在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)被稱(chēng)為“證券投資信托基金”，故本題選擇A選項(xiàng)。

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