2021年3月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案三

單選題部分

1、公司發(fā)行新股，依照公司章程的規(guī)定由股東大會作出決議的事項不包括()。【單選題】

A.新股種類及數(shù)額

B.新股發(fā)行價格

C.新股發(fā)行的起止日期

D.向新股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

2、下列屬于公司制基金管理人關(guān)于報酬的激勵機(jī)制有()?！締芜x題】

A.不可以參與投資利潤分成

B.工資+績效，可以參與投資利潤分成

C.普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤，一般為2%~20%

D.原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

3、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。【單選題】

A.20

B.30

C.10

D.15

4、()國際私募基金得到了空前的發(fā)展?！締芜x題】

A.1946～1981年

B.1982～1993年

C.1992～2002年

D.2003～2007年

5、()KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購?fù)顿Y基金?！締芜x題】

A.1976年

B.1985年

C.1987年

D.1992年

6、公司型基金分配時為()。【單選題】

A.先稅后分

B.先分后稅

C.通過契約約定

D.以上都可以

7、信息技術(shù)咨詢是指()?！締芜x題】

A.協(xié)助需方評估各種IT技術(shù)的顧問服務(wù)

B.服務(wù)供方開展的集成電路研發(fā)設(shè)計及受委托向需方提供的軟件設(shè)計開發(fā)等行為

C.供方向需方提供數(shù)據(jù)(包括數(shù)值的和非數(shù)值的)分析、整理、計算、編輯、數(shù)據(jù)恢復(fù)等加工和處理

D.針對信息技術(shù)提供的培訓(xùn)服務(wù)

8、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國基金業(yè)協(xié)會在對近年來私募基金在募集過程中的各種現(xiàn)象、問題研究和總結(jié)基礎(chǔ)之上，制定了()以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實施?！締芜x題】

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《公司法》

D.《證券投資基金法》

9、我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)自律優(yōu)勢包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.制定準(zhǔn)則時信息更充分

Ⅱ.政府可以節(jié)約監(jiān)管資源

Ⅲ.規(guī)范內(nèi)容更容易為企業(yè)所接受，具有更高的可行性

Ⅳ.規(guī)章更容易理解

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，包含下列哪些()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。

Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

Ⅲ.依法對違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1、正確答案：D

答案解析：《公司法》第一百三十三條，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額；(2)新股發(fā)行價格；(3)新股發(fā)行的起止日期；(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

2、正確答案：B

答案解析：公司制基金管理人報酬的激勵機(jī)制：工資+績效，可以參與投資利潤分成信托制基金管理人報酬的激勵機(jī)制：原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人報酬的激勵機(jī)制：普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤，一般為2%~20%

3、正確答案：B

答案解析：《公司法》中有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓：第七十一條：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4、正確答案：D

答案解析：2003～2007年國際私募基金得到了空前的發(fā)展。

5、正確答案：A

答案解析：1976年KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。

6、正確答案：A

答案解析：公司型基金分配時為先稅后分。

7、正確答案：A

答案解析：信息技術(shù)咨詢：協(xié)助需方評估各種IT技術(shù)的顧問服務(wù)，具體包括：IT戰(zhàn)略規(guī)劃及實施計劃、IT系統(tǒng)設(shè)計、IT管理、IT工程監(jiān)理等咨詢服務(wù)。B選項是指設(shè)計開發(fā)服務(wù)，C選項是指數(shù)據(jù)處理服務(wù)，D選項是指培訓(xùn)服務(wù)。

8、正確答案：A

答案解析：為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國基金業(yè)協(xié)會在對近年來私募基金在募集過程中的各種現(xiàn)象、問題研究和總結(jié)基礎(chǔ)之上，制定了《私募投資基金募集行為管理辦法》，以行業(yè)自律規(guī)則的形式發(fā)布實施。

9、正確答案：D

答案解析：我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)自律優(yōu)勢：(1)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會對規(guī)范的承諾程度更高(2)制定準(zhǔn)則時信息更充分(3)政府可以節(jié)約監(jiān)管資源(4)規(guī)范內(nèi)容更容易為企業(yè)所接受，具有更高的可行性(5)規(guī)章更容易理解(6)自律規(guī)章能夠及時調(diào)整以適應(yīng)環(huán)境的變化等。

10、正確答案：D

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。(2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(5)提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

溫馨提示：2021年3月基金從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2021年3月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2021年3月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案三，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。獲取更多基金從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題，日常練習(xí)題，請點擊下方按鈕查看或免費(fèi)下載。