2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎知識》每日一練(2021年11月24日)

試題部分

1、項目在境內(nèi)申報上市流程中說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.熟悉預申報的科技計劃

B.不用審查自身預申報項目

C.獲得項目申報信息

D.編制項目申請文件

2、關于區(qū)域性股權(quán)交易市場概念以下說法正確的是()。【單選題】

A.區(qū)域股權(quán)市場是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務的私募市場

B.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見

C.區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會員管理制度，明確會員的權(quán)利和義務，要求會員嚴格遵守市場規(guī)則，但不能公示會員名單和相關資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權(quán)益

D.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件但不予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務

3、關于境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)版上市基本要求以下說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.經(jīng)營年限持續(xù)經(jīng)營時間應當在五年以上

B.創(chuàng)業(yè)版發(fā)行后股本總額不少于3000萬元，人數(shù)不少于200人

C.最近三年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化

D.最近三年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更

4、以下哪項屬于私募股權(quán)投資基金的項目中等方式并購退出的劣勢()?！締芜x題】

Ⅰ.通常會受到企業(yè)管理層的反對

Ⅱ.信息不公開，潛在買家數(shù)量有限。由于信息不公開，買家數(shù)量有限，出售股權(quán)時不一定能夠賣出滿意的價格

Ⅲ.對所投資的企業(yè)要求更高，所花費的成本較高和時間較長

Ⅳ.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、股權(quán)投資基金的項目退出主要方式有()。【單選題】

Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：項目在境內(nèi)申報上市的流程如下：(1)熟悉預申報的科技計劃(2)審查自身預申報項目(3)獲得項目申報信息(4)編制項目申請文件(5)提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料

2、正確答案：A

答案解析：區(qū)域性股權(quán)交易市場概念：區(qū)域股權(quán)市場是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務的私募市場。區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見。區(qū)域性市場已經(jīng)建立規(guī)范的會員管理制度，明確會員的權(quán)利和義務，要求會員嚴格遵守市場規(guī)則，公示會員名單和相關資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權(quán)益。區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務。

3、正確答案：A

答案解析：根據(jù)新《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)，發(fā)行股票上市的基本條件，境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)版上市基本要求經(jīng)營年限持續(xù)經(jīng)營時間應當在三年以上。

4、正確答案：A

答案解析：私募股權(quán)投資基金的項目中等方式并購退出的劣勢：(1)通常會受到企業(yè)管理層的反對。(2)信息不公開，潛在買家數(shù)量有限。由于信息不公開，買家數(shù)量有限，出售股權(quán)時不一定能夠賣出滿意的價格。

5、正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金的項目退出主要方式有股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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