2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月2日)

試題部分

1、()對有效的風險管理承擔最終責任?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.管理層

2、()是根據已經識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施。【單選題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險報告

3、()決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.股東會

C.董事會

D.經理

4、風險管理中的主要環(huán)節(jié)包括()。【單選題】

Ⅰ.風險識別

Ⅱ.風險評估

Ⅲ.風險應對

Ⅳ.風險報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()。【單選題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任。

2、正確答案：C

答案解析：風險應對是根據已經識別的風險性質和級別，制定相應的控制措施。

3、正確答案：C

答案解析：董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

4、正確答案：A

答案解析：風險管理中的主要環(huán)節(jié)包括：風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優(yōu)先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統(tǒng)一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業(yè)務與信息隔離原則，經營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業(yè)原則。

2021年基金從業(yè)資格考試已經全部結束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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