2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年12月27日)

試題部分

1、關(guān)于外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)在中國境內(nèi)開展私募證券投資管理業(yè)務(wù)，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.該私募證券基金管理機構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人

B.該私募證券基金管理機構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)的重大處罰

C.資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定

D.在境內(nèi)從亊證券及期貨交易，可以通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達交易指令

2、甲、乙、丙是某有限責任公司的股東，各占52%、22%和26%的股權(quán)。乙欲對外轉(zhuǎn)讓其所擁有的股權(quán)，丙表示同意，甲表示反對，但又不愿意購買該股權(quán)。乙便與丁簽訂了一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定丁一次性將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給乙，此時甲表示愿以同等價格購買，只是要求分期付款。對此各方發(fā)生了爭議。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列選項中錯誤的是()?！締芜x題】

A.甲最初表示不愿意購買即應(yīng)視為同意轉(zhuǎn)讓

B.甲后來表示愿意購買，則乙只能將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲，因為甲享有優(yōu)先購買權(quán)

C.乙與丁之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效

D.如果甲和丙都行使優(yōu)先購買權(quán)，就購買比例而言，如雙方協(xié)商不成，則雙方應(yīng)按照2：1的比例行使優(yōu)先購買權(quán)

3、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括()。【單選題】

A.被依法取消基金管理資格

B.被基金份額持有人大會解任

C.依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被無故撤銷

4、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進行管理時，下列做法不正確的是()?！締芜x題】

A.應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則

B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送的機制

C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益沖突的機制

D.應(yīng)當堅持統(tǒng)一管理原則

5、《私募投資基金募集行為管理辦法》自()年7月15日起施行?！締芜x題】

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：經(jīng)中國證監(jiān)會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人，并應(yīng)當符合以下條件：(1)該私募證券基金管理機構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司；(2)該私募證券基金管理機構(gòu)的境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構(gòu)，且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；(3)該私募證券基金管理機構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)的重大處罰。外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，除應(yīng)當符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當遵守以下規(guī)定：(1)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；(2)在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當獨立進行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達交易指令。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，A項，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。B項，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)，甲、丁提出的付款條件不同，甲不享有優(yōu)先購買權(quán)。C項，丙同意，甲視為同意，乙可以向丁轉(zhuǎn)讓股權(quán)。D項，兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

3、正確答案：D

答案解析：《證券投資基金法》第二十九條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：(1)被依法取消基金管理資格；(2)被基金份額持有人大會解任；(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(4)基金合同約定的其他情形。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

5、正確答案：D

答案解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》自2016年7月15日起施行。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

以上是內(nèi)容為2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年12月27日)，希望大家可以參考著復(fù)習，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!