2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月30日)

試題部分

1、下列不屬于封閉式基金認(rèn)購(gòu)特點(diǎn)的是()。【單選題】

A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

B.認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C.在資金賬戶存入足夠資金

D.認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

2、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金通常的步驟不包括()【單選題】

A.開(kāi)立基金賬戶

B.認(rèn)購(gòu)

C.確認(rèn)

D.驗(yàn)資

3、基金募集申請(qǐng)過(guò)程中，()不是基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文本?！締芜x題】

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說(shuō)明書(shū)草案

4、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中不正確的是()?！締芜x題】

A.基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn)

C.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率

D.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

5、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?！締芜x題】

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)的是ETF份額認(rèn)購(gòu)。發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售；認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)；在資金賬戶存入足夠資金。

2、正確答案：D

答案解析：開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟：開(kāi)立基金賬戶、認(rèn)購(gòu)、確認(rèn)。

3、正確答案：A

答案解析：申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)等。其中，基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案等文件是基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文本。

4、正確答案：B

答案解析：B項(xiàng)，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)基金份額持有人基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)；場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率；前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

5、正確答案：D

答案解析：不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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