2023年基金從業(yè)資格考試題庫及答案：封閉式基金的發(fā)行形式

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1.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

A.公募 B.公募和私募

C.私募 D.基他方式

[參考答案] A

2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

A.發(fā)行認(rèn)購證 B.配號搖簽

C.平均分配 D.以上方式均可

[參考答案] B

3.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

A.基金的銷售 B.基金的發(fā)行

C.基金的成立 D.以上均可

4.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] A

5.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] B

6.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] C

7.( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] D

8.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代銷 B.自銷

C.包銷 D.承銷

[參考答案] C

9.采用( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。

A.代銷 B.自銷

C.包銷 D.承銷

[參考答案] B

10.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

A.1元 B.不定

C.1.01元 D.2元

[參考答案] C

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