2023年基金從業(yè)資格鞏固提升題庫：注冊決定

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1.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起( D )內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

2.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是( B )。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

B.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

3.某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是( D )。

A.體現(xiàn)了有效性原則

B.違反了效率性原則

C.體現(xiàn)了成本效益原則

D.違反了獨立性原則

4.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是( D )。

A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

5.某ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項原則，( D )。

A.獨立性原則

B.有效性原則

C.相互制約原則

D.健全性原則

6.下列不屬于貨幣市場工具的是( B )。

A.銀行回購協(xié)議

B.中長期債券

C.短期政府債券

D.商業(yè)票據(jù)

7.Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于( C )、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

A.市場因素

B.隨機因素

C.資產(chǎn)配置

D.運氣因素

8.關(guān)于政策風(fēng)險，以下表述錯誤的是( A )。

A.市場風(fēng)險即政策風(fēng)險

B.政策風(fēng)險是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響

C.政策風(fēng)險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預(yù)測

D.宏觀政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

9.證券投資基金的會計報表通常不包括( D )。

A.利潤表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.凈值變動表

D.現(xiàn)金流量表

10.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是( C )。

A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.有助于監(jiān)管機構(gòu)保護投資者

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