2023年基金從業(yè)資格考試基礎練習題：基金份額登記機構的主要職責

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第 1 題：投資基金中最主要的一種類別是()。

A：對沖基金

B：風險投資基金

C：證券投資基金

D：另類投資基金

答案 ：C

第 2 題：基金份額登記機構的主要職責不包括()。

A：建立并管理投資人的基金賬戶

B：基金會計核算

C：基金交易確認

D：代理發(fā)放紅利

答案 ：B

第 3 題:關于債券基金，下列說法正確的是()。

A： 無法定期分配收益

B：收益率易于預測

C：可以計算平均到期日

D：利率風險波動性大

答案 ：C

第 4 題:()不是貨幣儲蓄的特點。

A：儲蓄的收益會超過通貨膨脹

B：儲蓄會有一定的利息收益

C：貨幣儲蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動

D：貨幣儲蓄確保本金安全

答案 ：A

第 5 題：通常對封閉式混合型基金的財務會計報表分析不包括()。

A：持倉結構分析

B：基金份額變動分析

C：盈利能力分析

D：投資風格分析

答案 ：B

第 6 題：一般認為，世界上第一只開放式投資基金是()。

A：蘇格蘭美國投資信托

B：馬薩諸塞投資信托基金

C：海外及殖民地政認信托

D：馬薩諸塞金融服務公司

答案 ：B

第 7 題：關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是()。

A：是社會團體法人

B：是自律性組織

C：權力機構為全體會員組成的會員大會

D：理事會成員由證監(jiān)會指定

答案 ：D

第 8 題： 以下關于 ETF 實行一級市場與二級市場并存的交易制度的描述不正確的是 () 。

A：中小投資者被排斥在一級市場之外

B：二級市場上，ETF 與普通股票一樣在市場掛牌交易

C：無論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者均可按市場價格進行 ETF 份額的交易

D：二級市場交易價格可能很大程度地偏離基金份額凈值

答案 ：D

第 9 題：甲辭去某基金管理公司基金經(jīng)理職務時，未經(jīng)公司許可，將公司的客戶清單以及其他一些文件存儲到自己的移動設備中帶走， 供自己在新的工作中參考。 甲的行為違反了()的要求

A：專業(yè)審慎

B：客戶至上規(guī)范

C：保守秘密規(guī)范

D：忠誠盡責規(guī)范

答案 ：D

第 10 題：以下哪項關于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的?()

A：可以在場內市場進行申購贖回

B：可以在場外市場進行申購贖回

C：不可以跨市場轉托管

D：是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

答案 ：C

第 11 題：我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括()。

A：《證券投資基金法》

B：《證券法》

C：《基金運作管理辦法》

D：《基金管理公司管理辦法》

答案 ：B

第 12 題：基金份額登記機構的主要職責不包括()

A：代理發(fā)放紅利

B：建立并保管基金份額持有人名冊

C：負責基金份額的登記

D：建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度

答案 ：D

第13題：基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用。

A：銷售服務費

B：增值服務費

C：客戶維護費

D：轉換費

答案 ：C

第 14 題：以下關于封閉式基金的表述，錯誤的是()。

A：封閉式基金的規(guī)模是固定的

B：由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C：在證券交易所上市交易

D：通過證券公司進行委托買賣

答案 ：B

第 15 題：基金托管人的工作不包括()。

A：安全保管基金財產(chǎn)

B：編制中期和年度基金報告

C：按規(guī)定召集持有人大會

D：復核基金資產(chǎn)凈值

答案 ：B

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