基金從業(yè)人員管理規(guī)則配套規(guī)則解讀：基金從業(yè)資格注冊方式有哪些?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2023年11月24日發(fā)布的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，基金從業(yè)資格注冊方式進行了修改，除了參加基金從業(yè)資格考試并通過，還新增學(xué)歷認定、從業(yè)經(jīng)歷認定、境外其他從業(yè)資格認定幾種情形。

申請注冊基金從業(yè)資格的人員(以下簡稱申請人)，應(yīng)當(dāng)符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定，具備從事基金業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動相關(guān)的專業(yè)知識。根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)的規(guī)定，申請人被機構(gòu)聘用，可以通過考試，或者境內(nèi)外從業(yè)資格認定、學(xué)歷認定以及從業(yè)經(jīng)歷認定等認定方式，由所聘用機構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格：

第一種通過考試

1.基金從業(yè)考試

基金從業(yè)考試設(shè)置法規(guī)科目，即科目一《基金法律法規(guī)與職業(yè)道德》(原《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》以下簡稱科目一);專業(yè)科目，即科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(以下簡稱科目二)及科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》(以下簡稱科目三)等科目。

申請人以通過基金從業(yè)考試方式注冊基金從業(yè)資格時，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目，同時按照所從事的基金業(yè)2務(wù)類型通過對應(yīng)的專業(yè)科目考試，具體如下：

(1)從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理(股權(quán)除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過科目二;

(2)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過科目二或者科目三;

(3)在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股權(quán)投資的私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理，在各類基金服務(wù)機構(gòu)中僅從事私募股權(quán)基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過科目三。

2.其他考試成績認可

根據(jù)中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》及《證券發(fā)行與承銷》科目的考試成績，具體如下：

(1)基金從業(yè)人員通過《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》，或者科目一和《證券投資基金》的，可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;

(2)私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員通過《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;

(3)從事基金銷售業(yè)務(wù)的從業(yè)人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》的，可以向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;通過《證券投資基金》或者《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一門考試的，可以向協(xié)會申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格。

申請人通過上述認可的其他科目考試，首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格或者基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊的，應(yīng)當(dāng)在注冊之前 2 年內(nèi)完成不少于 30 學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第二種境內(nèi)外其他從業(yè)資格認定情形

申請人通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目，并具備下列情形之一的，可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格：

1.通過證券從業(yè)資格相關(guān)考試科目或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記;

2.公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì);

3.私募基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等;或者最近 3 年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬元以上;

4.在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會頒布的第 4(就證券提供意見)/9(提供資產(chǎn)管理)類金融牌照;

5.在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞，獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)資格;

6.在境內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)的境外專業(yè)人才，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)。

具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)，是指具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近5 年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)。

第三種學(xué)歷認定情形

獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員，通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的，可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。專項考核內(nèi)容分為證券類和私募股權(quán)類，申請人應(yīng)當(dāng)按照所從事的基金業(yè)務(wù)類型通過對應(yīng)的專項考核。協(xié)會為機構(gòu)提供專項考核平臺，制定并定期更新考核大綱及題庫。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會規(guī)定保障考核規(guī)范有序開展并妥善留存相關(guān)資料備查。

第四種從業(yè)經(jīng)歷認定情形

私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的擬任高級管理人員，具備 10 年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經(jīng)歷的，可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

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