2024基金從業(yè)資格證備考資料：證券投資基金15個數(shù)字考點
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本文匯總了2024年《證券投資基金基礎知識》比較重要的15個數(shù)字考點，重點考察的數(shù)字部分，建議收藏本文，反復學習記憶!
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2024年證券投資基金數(shù)字考點匯總
1、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
合格投資者是指具備相應風險識別和承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。
2、貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：
(1) 股票;
(2)可轉換債券、可交換債券;
(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外;
(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具;
(5)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
3、可轉換債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉股債券的本金及最后一期利息。
4、貨幣市場工具有以下特點：①均是債務契約;②期限在1年以內(nèi)(含1年);③流動性高;④大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣;⑤本金安全性高，風險較低。
5、在我國，貨幣市場工具主要包括現(xiàn)金，期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)(含397)的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的其他貨幣市場工具
6、與普通的銀行定期存款相比，大額可轉讓定期存單有以下特征：
①定期存款記名且不可轉讓;大額可轉讓定期存單不記名，并且可以在二級市場上轉讓，可轉讓是其最大的特點。
②定期存款的金額一般由存款者自身決定，有零有整;大額可轉讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)。
③定期存款的投資者可以是個人投資者、機構投資者、企業(yè)等;由于面額較大，大額可轉讓定期存單的投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業(yè)。
④定期存款的利率固定;大額可轉讓定期存單的利率可以是固定的，也可以是浮動的，且一般比同期的定期存款利率要高，一般也高于同期國債的利率。
⑤定期存款可以提前支取，但需要罰息;大額可轉讓定期存單原則上不能提前支取，只能在二級市場上轉讓。
⑥定期存款期限較長，一般都在1年以上;而大額可轉讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是14天，以3個月、6個月為主。
7、在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中，上交所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規(guī)定，如標的證券為股票的，須符合以下7個條件：
(1)在上交所上市交易超過3個月。
(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
(3)股東人數(shù)不少于4000人。
(4)在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元;②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。
(5)股票發(fā)行公司已完成股權分置改革。
(6)股票交易未被上交所實行特別處理。
(7)上交所規(guī)定的其他條件。
8、貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時，投資組合的價格變動方向與市場一致，小于0與市場變動相反，等于1與市場變動幅度一致。
9、我國規(guī)定貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天。
10、自2006年1月1日起，投資管理機構必須至少每季度一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權計算。自2010年1月1日起，必須至少每月一次計算組合群收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權計算。
11、交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。
12、債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天。
13、債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)為2～365天
14、目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。
15、我國基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣，以人民幣元為記賬單位。
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