2018年監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》教材解讀：項目管理知識體系

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第九章　項目管理服務

第一節(jié)　項目管理知識體系

【建設工程風險的分類】

(1)按風險來源分：自然風險、社會風險、經(jīng)濟風險、法律風險、政治風險。

(2)按風險涉及的當事人分：建設單位風險、設計單位風險、施工單位風險、監(jiān)理單位風險。

(3)按風險可否管理分：可管理風險和不可管理風險。

(4)按風險影響范圍分：局部風險和總體風險。

【建設工程風險管理過程】

風險管理包括風險識別、風險分析與評價、風險對策的決策、風險對策的實施和風險對策實施的監(jiān)控五個主要環(huán)節(jié)。

(1)風險識別。風險識別是風險管理的首要步驟，系統(tǒng)而全面地識別影響建設工程目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類的過程。需對風險事件的后果進行定性估計。

(2)風險分析與評價。風險分析與評價是將建設工程風險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。

【工程風險識別方法】

主要方法有：老師調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調(diào)查法等建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險公司或風險管理機構公布的潛在損失一覽表;二是通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險。

風險調(diào)查法一方面對通過其他方法已識別出的風險進行鑒別和確認;另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要風險。

風險識別的最主要成果是風險清單。

【工程風險對策】

包括：風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移、風險自留。

損失控制計劃系統(tǒng)由預防計劃、災難計劃和應急計劃三部分組成。

災難計劃的內(nèi)容：①安全撤離現(xiàn)場人員;②援救及處理傷亡人員;③控制事故的進一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害;④保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復正常。災難計劃在災難性風險事件發(fā)生或即將發(fā)生時付諸實施。

應急計劃內(nèi)容有：①調(diào)整整個建設工程實施進度計劃、材料與設備的采購計劃、供應計劃;②全面審查可使用的資金情況;③準備保險索賠依據(jù);④確定保險索賠的額度;⑤起草保險索賠報告;⑥必要時需調(diào)整籌資計劃等。

【工程風險轉(zhuǎn)移】

非保險轉(zhuǎn)移有三種：①建設單位將合同責任和風險轉(zhuǎn)移給對方當事人。②施工單位進行工程分包。③第三方擔保。

第三方擔保主要有：建設單位付款擔保、施工單位履約擔保、預付款擔保、分包單位付款擔保、工資支付擔保等。

非保險轉(zhuǎn)移的優(yōu)點：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失;二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進行損失控制。

非保險轉(zhuǎn)移的缺點：①雙方當事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導致轉(zhuǎn)移失效。②可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔實際發(fā)生的重大損失而導致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔損失。③非保險轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價。

非計劃性風險自留的原因有：缺乏風險意識、風險識別失誤、風險分析與評價失誤、風險決策延誤、風險決策實施延誤。

風險自留絕不可能單獨運用，而應與其他風險對策結(jié)合使用。