2019年監(jiān)理工程師《合同管理》教材講義：第六章第二節(jié)

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第六章 建設(shè)工程施工合同管理

第二節(jié) 施工合同的訂立

一、合同文件

(一)合同文件的組成

標(biāo)準(zhǔn)施工合同的通用條款中規(guī)定，合同的組成文件包括：

(1) 合同協(xié)議書;

(2) 中標(biāo)通知書;

(3) 投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄;

(4) 專用合同條款;

(5) 通用合同條款;

(6) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求;

(7) 圖紙;

(8) 已標(biāo)價的工程量清單;

(9) 其他合同文件——經(jīng)合同當(dāng)事人雙方確認(rèn)構(gòu)成合同的其他文件。

(二)合同文件的優(yōu)先解釋次序

組成合同的各文件中出現(xiàn)含義或內(nèi)容的矛盾時，如果專用條款沒有另行的約定，以上合同文件序號為優(yōu)先解釋的順序。

標(biāo)準(zhǔn)施工合同條款中未明確由誰來解釋文件之間的歧義，但可以結(jié)合監(jiān)理工程師職責(zé)中的規(guī)定，總監(jiān)理工程師應(yīng)與發(fā)包人和承包人進(jìn)行協(xié)商，盡量達(dá)成一致。不能達(dá)成一致時，總監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真研究后審慎確定。

(三)幾個文件的含義

1. 中標(biāo)通知書

中標(biāo)通知書是招標(biāo)人接受中標(biāo)人的書面承諾文件，具體寫明承包的施工標(biāo)段、中標(biāo)價、工期、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和中標(biāo)人的項目經(jīng)理名稱。

2. 投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄

標(biāo)準(zhǔn)施工合同文件組成中的投標(biāo)函，不同于《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201) 規(guī)定的投標(biāo)書及其附件，僅是投標(biāo)人置于投標(biāo)文件首頁的保證中標(biāo)后與發(fā)包人簽訂合同、按照要求提供履約擔(dān)保、按期完成施工任務(wù)的承諾文件。

投標(biāo)函附錄是投標(biāo)函內(nèi)承諾部分主要內(nèi)容的細(xì)化，包括項目經(jīng)理的人選、工期、缺陷責(zé)任期、分包的工程部位、公式法調(diào)價的基數(shù)和系數(shù)等的具體說明。

3. 其他合同文件

其他合同文件包括的范圍較寬，主要針對具體施工項目的行業(yè)特點(diǎn)、工程的實(shí)際情況、合同管理需要而明確的文件。簽訂合同協(xié)議書時，需要在專用條款中對其他合同文件的具體組成予以明確。

舉例：

1. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同的通用條款中規(guī)定，組成合同的各文件中出現(xiàn)含義或內(nèi)容的矛盾時，如果專用條款沒有另行的約定，下列合同文件解釋順序正確的是()。

A. 通用合同條款-技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求-圖紙-已標(biāo)價的工程量清單

B. 通用合同條款-已標(biāo)價的工程量清單-技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求-圖紙

C. 通用合同條款-圖紙-技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求-已標(biāo)價的工程量清單

D. 通用合同條款-技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求- 已標(biāo)價的工程量清單-圖紙

答案：A

解析：見教材相關(guān)內(nèi)容。

2. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同的通用條款中規(guī)定，組成合同的文件不包括()。

A.協(xié)議書

B. 中標(biāo)通知書

C. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求

D.投標(biāo)書及附件

答案：D

解析：標(biāo)準(zhǔn)施工合同文件組成中的投標(biāo)函，不同于《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201)規(guī)定的投標(biāo)書及其附件，僅是投標(biāo)文件中的投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄。

二、訂立合同時需要明確的內(nèi)容

針對具體施工項目或標(biāo)段的合同需要明確約定的內(nèi)容較多，有些招標(biāo)時已在招標(biāo)文件的專用條款中做出了規(guī)定，另有一些還需要在簽訂合同時具體細(xì)化相應(yīng)內(nèi)容。

(一)施工現(xiàn)場范圍和施工臨時占地

發(fā)包人應(yīng)明確說明施工現(xiàn)場永久工程的占地范圍并提供征地圖紙，以及屬于發(fā)包人施工前期配合義務(wù)的有關(guān)事項，如從現(xiàn)場外部接至現(xiàn)場的施工用水、用電、用氣的位置等，以便承包人進(jìn)行合理的施工組織。

項目施工如果需要臨時用地(招標(biāo)文件中已說明或承包人投標(biāo)書內(nèi)提出要求)，也需明確占地范圍和臨時用地移交承包人的時間。

(二)發(fā)包人提供圖紙的期限和數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)施工合同適用于發(fā)包人提供設(shè)計圖紙，承包人負(fù)責(zé)施工的建設(shè)項目。由于初步設(shè)計完成后即可進(jìn)行招標(biāo)，因此訂立合同時必須明確約定發(fā)包人陸續(xù)提供施工圖紙的期限和數(shù)量。

如果承包人有專利技術(shù)且有相應(yīng)的設(shè)計資質(zhì)，可能約定由承包人完成部分施工圖設(shè)計。此時也應(yīng)明確承包人的設(shè)計范圍，提交設(shè)計文件的期限、數(shù)量，以及監(jiān)理人簽發(fā)圖紙修改的期限等。

(三)發(fā)包人提供的材料和工程設(shè)備

對于包工部分包料的施工承包方式，往往設(shè)備和主要建筑材料由發(fā)包人負(fù)責(zé)提供，需明確約定發(fā)包人提供的材料和設(shè)備分批交貨的種類、規(guī)格、數(shù)量、交貨期限和地點(diǎn)等，以便明確合同責(zé)任。

(四)異常惡劣的氣候條件范圍

施工過程中遇到不利于施工的氣候條件直接影響施工效率，甚至被迫停工。氣候條件對施工的影響是合同管理中一個比較復(fù)雜的問題，“異常惡劣的氣候條件”屬于發(fā)包人的責(zé)任，“不利氣候條件”對施工的影響則屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，因此應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目所在地的氣候特點(diǎn)，在專用條款中明確界定不利于施工的氣候和異常惡劣的氣候條件之間的界限。如多少毫米以上的降水;多少級以上的大風(fēng); 多少溫度以上的超高溫或超低溫天氣等，以明確合同雙方對氣候變化影響施工的風(fēng)險責(zé)任。

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(五)物價浮動的合同價格調(diào)整

1. 基準(zhǔn)日期

通用條款規(guī)定的基準(zhǔn)日期指投標(biāo)截止日前第28 天。規(guī)定基準(zhǔn)日期的作用是劃分該日后由于政策法規(guī)的變化或市場物價浮動對合同價格影響的責(zé)任。承包人投標(biāo)階段在基準(zhǔn)日后不再進(jìn)行此方面的調(diào)研， 進(jìn)入編制投標(biāo)文件階段，因此通用條款在兩個方面做出了規(guī)定：

(1) 承包人以基準(zhǔn)日期前的市場價格編制工程報價，長期合同中調(diào)價公式中的可調(diào)因素價格指數(shù)來源于基準(zhǔn)日的價格;

(2) 基準(zhǔn)日期后，因法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等的變化，導(dǎo)致承包人在合同履行中所需要 的工程成本發(fā)生約定以外的增減時，相應(yīng)調(diào)整合同價款。

2. 調(diào)價條款

合同履行期間市場價格浮動對施工成本造成的影響是否允許調(diào)整合同價格，要視合同工期的長短來決定。

(1) 簡明施工合同的規(guī)定

適用于工期在12個月以內(nèi)的簡明施工合同的通用條款沒有調(diào)價條款，承包人在投標(biāo)報價中合理考慮市場價格變化對施工成本的影響，合同履行期間不考慮市場價格變化調(diào)整合同價款。

(2) 標(biāo)準(zhǔn)施工合同的規(guī)定

工期12個月以上的施工合同，由于承包人在投標(biāo)階段不可能合理預(yù)測一年以后的市場價格變化，因此應(yīng)設(shè)有調(diào)價條款，由發(fā)包人和承包人共同分擔(dān)市場價格變化的風(fēng)險。標(biāo)準(zhǔn)施工合同通用條款規(guī)定用公式法調(diào)價，但調(diào)整價格的方法僅適用于工程量清單中按單價支付部分的工程款，總價支付部分不考慮物價浮動對合同價格的調(diào)整。

3. 公式法調(diào)價

(1)調(diào)價公式

施工過程中每次支付工程進(jìn)度款時，用該公式綜合計算本期內(nèi)因市場價格浮動應(yīng)增加或減少的價格調(diào)整值。

式中 △P——需調(diào)整的價格差額;

P0——付款證書中承包人應(yīng)得到的已完成工程量的金額。不包括價格調(diào)整、質(zhì)量保證金的扣留、預(yù)付款的支付和扣回。變更及其他金額已按現(xiàn)行價格計價的，也不計在內(nèi);

A——定值權(quán)重(即不調(diào)部分的權(quán)重);

B1、B2、B3、…、Bn——各可調(diào)因子的變值權(quán)重(即可調(diào)部分的權(quán)重)為各可調(diào)因子在投標(biāo)函投標(biāo)總報價中所占的比例;

Ft1、Ft2、Ft3、…、Ftn——各可調(diào)因子的現(xiàn)行價格指數(shù)，指約定的付款證書相關(guān)周期最后一天的前42

天的各可調(diào)因子的價格指數(shù);

F01、F02、F03、…、F0n——各可調(diào)因子的基本價格指數(shù)，指基準(zhǔn)日期的各可調(diào)因子的價格指數(shù)。

(2)調(diào)價公式的基數(shù)

價格調(diào)整公式中的各可調(diào)因子、定值和變值權(quán)重，以及基本價格指數(shù)及其來源在投標(biāo)函附錄價格指數(shù)和權(quán)重表中約定，以基準(zhǔn)日的價格為準(zhǔn)，因此應(yīng)在合同調(diào)價條款中予以明確。

價格指數(shù)應(yīng)首先采用工程項目所在地有關(guān)行政管理部門提供的價格指數(shù)，缺乏上述價格指數(shù)時，也可采用有關(guān)部門提供的價格代替。用公式法計算價格的調(diào)整，既可以用支付工程進(jìn)度款時的市

場平均價格指數(shù)或價格計算調(diào)整值，而不必考慮承包人具體購買材料的價格貴賤，又可以避免采用票

據(jù)法調(diào)整價格時，每次中期支付工程進(jìn)度款前去核實(shí)承包人購買材料的發(fā)票或單證后，再計算調(diào)整價格的繁瑣程序。

舉例

1.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同的通用條款中規(guī)定，關(guān)于基準(zhǔn)日期的說法正確的是()。

A.通用條款規(guī)定的基準(zhǔn)日期指投標(biāo)有效期截止日前第28 天

B. 規(guī)定基準(zhǔn)日期的作用是劃分該日后由于異常自然環(huán)境變化對合同價格影響的責(zé)任

C. 基準(zhǔn)日期后，因法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等的變化，導(dǎo)致施工成本增加屬于發(fā)包人的風(fēng)險

D. 基準(zhǔn)日期后，不可抗力的風(fēng)險責(zé)任全部由發(fā)包人承擔(dān)

答案：C

解析：通用條款規(guī)定的基準(zhǔn)日期指投標(biāo)截止日前第28 天。規(guī)定基準(zhǔn)日期的作用是劃分該日后由于政策法規(guī)的變化或市場物價浮動對合同價格影響的責(zé)任。承包人投標(biāo)階段在基準(zhǔn)日后不再進(jìn)行此方面的調(diào)研，進(jìn)入編制投標(biāo)文件階段，因此通用條款在兩個方面做出了規(guī)定：

(1) 承包人以基準(zhǔn)日期前的市場價格編制工程報價，長期合同中調(diào)價公式中的可調(diào)因素價格指數(shù)來源于基準(zhǔn)日的價格;

(2) 基準(zhǔn)日期后，因法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等的變化，導(dǎo)致承包人在合同履行中所需要的工程成本發(fā)生約定以外的增減時，相應(yīng)調(diào)整合同價款。

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三、明確保險責(zé)任

(一)工程保險和第三者責(zé)任保險

1. 辦理保險的責(zé)任

(1) 承包人辦理保險

標(biāo)準(zhǔn)施工合同和簡明施工合同的通用條款中考慮到承包人是工程施工的最直接責(zé)任人，因此均規(guī)定由承包人負(fù)責(zé)投保“建筑工程一切險”、“安裝工程一切險”和“第三者責(zé)任保險”，并承擔(dān)辦理保險的費(fèi)用。具體的投保內(nèi)容、保險金額、保險費(fèi)率、保險期限等有關(guān)內(nèi)容在專用條款中約定。

承包人應(yīng)在專用合同條款約定的期限內(nèi)向發(fā)包人提交各項保險生效的證據(jù)和保險單副本，保險單必須與專用合同條款約定的條件一致。承包人需要變動保險合同條款時，應(yīng)事先征得發(fā)包人同意，并通知監(jiān)理人。保險人做出保險責(zé)任變動的，承包人應(yīng)在收到保險人通知后立即通知發(fā)包人和監(jiān)理人。承包人應(yīng)與保險人保持聯(lián)系，使保險人能夠隨時了解工程實(shí)施中的變動，并確保按保險合同條款要求持續(xù)保險。

(2) 發(fā)包人辦理保險

如果一個建設(shè)工程項目的施工采用平行發(fā)包的方式分別交由多個承包人施工，由幾家承包人分別投保的話，有可能產(chǎn)生重復(fù)投?；蚵┍?，此時由發(fā)包人投保為宜。雙方可在專用條款中約定，由發(fā)包人辦理工程保險和第三者責(zé)任保險。

無論是由承包人還是發(fā)包人辦理工程險和第三者責(zé)任保險，均必須以發(fā)包人和承包人的共同名義投保，以保障雙方均有出現(xiàn)保險范圍內(nèi)的損失時，可從保險公司獲得賠償。

2. 保險金不足的補(bǔ)償

如果投保工程一切險的保險金額少于工程實(shí)際價值，工程受到保險事件的損害時，不能從保險公司獲得實(shí)際損失的全額賠償，則損失賠償?shù)牟蛔悴糠职春贤鄳?yīng)條款的約定，由該事件的風(fēng)險責(zé)任方負(fù)責(zé)補(bǔ)償。某些大型工程項目經(jīng)常因工程投資額巨大，為了減少保險費(fèi)的支出，采用不足額投保方式，即以建安工程費(fèi)的 60%～70%作為投保的保險金額，因此受到保險范圍內(nèi)的損害后，保險公司按實(shí)際損失的相應(yīng)百分比予以賠償。

標(biāo)準(zhǔn)施工合同要求在專用條款具體約定保險金不足以賠償損失時，承包人和發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。如永久工程損失的差額由發(fā)包人補(bǔ)償，臨時工程、施工設(shè)備等損失由承包人負(fù)責(zé)。 3.未按約定投保的補(bǔ)償

(1) 如果負(fù)有投保義務(wù)的一方當(dāng)事人未按合同約定辦理保險，或未能使保險持續(xù)有效，另一方當(dāng)事人可代為辦理，所需費(fèi)用由對方當(dāng)事人承擔(dān)。

(2) 當(dāng)負(fù)有投保義務(wù)的一方當(dāng)事人未按合同約定辦理某項保險，導(dǎo)致受益人未能得到保險人的賠償， 原應(yīng)從該項保險得到的保險賠償應(yīng)由負(fù)有投保義務(wù)的一方當(dāng)事人支付。

(二)人員工傷事故保險和人身意外傷害保險

發(fā)包人和承包人應(yīng)按照相關(guān)法律規(guī)定為履行合同的本方人員繳納工傷保險費(fèi)，并分別為自己現(xiàn)場項目管理機(jī)構(gòu)的所有人員投保人身意外傷害保險。

(三)其他保險

1. 承包人的施工設(shè)備保險

承包人應(yīng)以自己的名義投保施工設(shè)備保險，作為工程一切險的附加保險，因為此項保險內(nèi)容發(fā)包人沒有投保。

2. 進(jìn)場材料和工程設(shè)備保險

由當(dāng)事人雙方具體約定，在專用條款內(nèi)寫明。通常情況下，應(yīng)是誰采購的材料和工程設(shè)備，由誰辦理相應(yīng)的保險。

舉例

1. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工合同的通用條款中規(guī)定，關(guān)于辦理工程保險責(zé)任的說法正確的是()。

A. 由承包人負(fù)責(zé)投保工程保險，并承擔(dān)辦理保險的費(fèi)用

B. 由承包人負(fù)責(zé)投保工程保險，發(fā)包人承擔(dān)辦理保險的費(fèi)用

C. 由發(fā)包人負(fù)責(zé)投保工程保險，并承擔(dān)辦理保險的費(fèi)用

D. 由發(fā)包人負(fù)責(zé)投保工程保險，承包人承擔(dān)辦理保險的費(fèi)用

答案：A

解析：標(biāo)準(zhǔn)施工合同和簡明施工合同的通用條款中考慮到承包人是工程施工的最直接責(zé)任人，因此均規(guī)定由承包人負(fù)責(zé)投保“建筑工程一切險”、“安裝工程一切險”和“第三者責(zé)任保險”，并承擔(dān)辦理保險的費(fèi)用。具體的投保內(nèi)容、保險金額、保險費(fèi)率、保險期限等有關(guān)內(nèi)容在專用條款中約定。

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