2019監(jiān)理工程師考試《理論與法規(guī)》教材講義：第八章第二節(jié)

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第八章 建設(shè)工程監(jiān)理文件資料管理

第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理文件資料管理職責(zé)和要求

一、管理職責(zé)

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料管理的基本職責(zé)如下：

(1)應(yīng)建立和完善監(jiān)理文件資料管理制度，宜設(shè)專人管理監(jiān)理文件資料。

(2)應(yīng)及時、準確、完整地收集、整理、編制、傳遞監(jiān)理文件資料，宜采用信息技術(shù)進行監(jiān)理文件資料管理。

(3)應(yīng)及時整理、分類匯總監(jiān)理文件資料，并按規(guī)定組卷，形成監(jiān)理檔案。

(4)應(yīng)根據(jù)工程特點和有關(guān)規(guī)定，保存監(jiān)理檔案，并應(yīng)向有關(guān)單位、部門移交需要存檔的監(jiān)理文件資料。

【例】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T50319-2013)。關(guān)于項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料監(jiān)理職責(zé)的說法，錯誤的是()。

A.應(yīng)建立和完善監(jiān)理文件資料管理制度，宜設(shè)專人管理監(jiān)理文件資料

B.應(yīng)及時整理、分類匯總監(jiān)理文件資料，并按分項工程組卷存放

C.應(yīng)及時收集、整理、編制、傳遞監(jiān)理文件資料

D.應(yīng)根據(jù)工程特點和有關(guān)規(guī)定保存監(jiān)理檔案，并向有關(guān)單位、部門移交

答案：B

二、管理要求

建設(shè)工程監(jiān)理文件資料的管理要求體現(xiàn)在建設(shè)工程監(jiān)理文件資料管理全過程，包括：監(jiān)理文件資料收發(fā)文與登記、傳閱、分類存放、組卷歸檔、驗收與移交等。

【例】下列工作內(nèi)容中，屬于建設(shè)工程監(jiān)理文件資料管理的有()。

A.收發(fā)文與登記

B.文件起草與修改

C.文件傳閱

D.文件分類存放

E.文件組卷歸檔

答案ACDE

(一)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料收文與登記

項目監(jiān)理機構(gòu)所有收文應(yīng)在收文登記表上按監(jiān)理信息分類分別進行登記，應(yīng)記錄文件名稱、文件摘要信息、文件發(fā)放單位(部門)、文件編號以及收文日期，必要時應(yīng)注明接收文件的具體時間，最后由項目監(jiān)理機構(gòu)負責(zé)收文人員簽字。

對于工程照片及聲像資料等，應(yīng)注明拍攝日期及所反映的工程部位等摘要信息。收文登記后應(yīng)交給項目總監(jiān)理工程師或由其授權(quán)的監(jiān)理工程師進行處理，重要文件內(nèi)容應(yīng)記錄在監(jiān)理日志中。

涉及建設(shè)單位的指令、設(shè)計單位的技術(shù)核定單及其他重要文件等，應(yīng)將其復(fù)印件公布在項目監(jiān)理機構(gòu)專欄中。

(二)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料傳閱與登記

建設(shè)工程監(jiān)理文件資料需要由總監(jiān)理工程師或其授權(quán)的監(jiān)理工程師確定是否需要傳閱。

每一位傳閱人員閱后應(yīng)在文件傳閱紙上簽名，并注明日期。傳閱完畢后，文件資料原件應(yīng)交還信息管理人員存檔。

(三)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料發(fā)文與登記

建設(shè)工程監(jiān)理文件資料發(fā)文應(yīng)由總監(jiān)理工程師或其授權(quán)的監(jiān)理工程師簽名，并加蓋項目監(jiān)理機構(gòu)圖章。若為緊急處理的文件，應(yīng)在文件資料首頁標(biāo)注“急件”字樣。

所有建設(shè)工程監(jiān)理文件資料應(yīng)要求進行分類編碼，并在發(fā)文登記表上進行登記。

(四)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料分類存放

(五)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料組卷歸檔

1.建設(shè)工程監(jiān)理文件資料編制要求

(1)歸檔的文件資料一般應(yīng)為原件。

(2)文件資料的內(nèi)容及其深度須符合國家有關(guān)工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等方面的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準的要求。

(3)文件資料的內(nèi)容必須真實、準確，與工程實際相符。

(4)文件資料應(yīng)采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料，如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等。

(5)文件資料應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。

(6)文件資料中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4幅面(297mmX210mm)。紙張應(yīng)采用能夠長時間保存的韌力大、耐久性強的紙張。

(7)文件資料的縮微制品，必須按國家縮微標(biāo)準進行制作，主要技術(shù)指標(biāo)要符合國家標(biāo)準，保證質(zhì)量，以適應(yīng)長期安全保管。

(8)文件資料中的照片及聲像檔案，要求圖像清晰，聲音清楚，文字說明或內(nèi)容準確。

(9)文件資料應(yīng)采用打印形式并使用檔案規(guī)定用筆，手工簽字，在不能使用原件時，應(yīng)在復(fù)印件或抄件上加蓋公章并注明原件保存處。

應(yīng)用計算機輔助管理建設(shè)工程監(jiān)理文件資料時，相關(guān)文件和記錄經(jīng)相關(guān)負責(zé)人員簽字確定、正式生效并已存入項目監(jiān)理機構(gòu)相關(guān)資料夾時，信息管理人員應(yīng)將儲存在計算機中的相應(yīng)文件和記錄的屬性改為“只讀”，并將保存的目錄名記錄在書面文件上，以便于進行查閱。在建設(shè)工程監(jiān)理文件資料歸檔前，不得刪除計算機中保存的有效文件和記錄。

【例】下列對建設(shè)工程歸檔文件的要求中，屬于編制要求的有()。

A.符合國家有關(guān)的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準

B.案卷不宜過厚，一般不超過40mm

C.不同載體的文件一般應(yīng)分別組卷

D.內(nèi)容真實、準確，與工程實際相符

E.應(yīng)采用耐久性強的書寫材料

答案:ADE

2.建設(shè)工程監(jiān)理文件資料組卷方法及要求

(1)組卷原則及方法

1)組卷應(yīng)遵循監(jiān)理文件資料的自然形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系，便于檔案的保管和利用;

2)一個建設(shè)工程由多個單位工程組成時，應(yīng)按單位工程組卷;

3)監(jiān)理文件資料可按單位工程、分部工程、專業(yè)、階段等組卷。

(2)組卷要求

1)案卷不宜過厚，一般不超過40mm;

2)案卷內(nèi)不應(yīng)有重份文件，不同載體的文件一般應(yīng)分別組卷。

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(3)卷內(nèi)文件排列

1)文字材料按事項、專業(yè)順序排列。同一事項的請示與批復(fù)、同一文件的印本與定稿、主件與附件不能分開，并按批復(fù)在前、請示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的順序排列。

2)圖紙按專業(yè)排列，同專業(yè)圖紙按圖號順序排列。

3)既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。

【例】關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理文件資料組卷要求的說法，正確的有()。

A.案卷厚度應(yīng)一致，每卷厚度為40mm

B.案卷內(nèi)應(yīng)有重份文件作為備份

C.不同載體文件應(yīng)按形成時間統(tǒng)一組卷

D.文字材料按事項、專業(yè)順序排列

E.相同專業(yè)圖紙按圖號順序排列

答案：DE

【例】關(guān)于建設(shè)工程檔案編制要求和組卷方法的說法，正確的是()。

A.文件資料應(yīng)采用手寫形式并使用檔案規(guī)定用筆，手工簽字

B.建設(shè)工程由多個單位工程組成時，應(yīng)按形成單位組卷

C.案卷內(nèi)不應(yīng)有重份文件，不同載體的文件一般應(yīng)共同組卷

D.既有文字材料又有圖紙的案卷，應(yīng)將文字材料排前，圖紙排后

【答案】D

【例】關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理文件資料卷內(nèi)排列要求的說法，正確的是()。

A.請示在前,批復(fù)在后

B.主件在前,附件在后

C.定稿在前,印本在后

D.圖紙在前,文字在后

【答案】B

3.建設(shè)工程監(jiān)理文件資料歸檔范圍和保管期限

建設(shè)工程監(jiān)理文件資料的歸檔保存應(yīng)嚴格遵循保存原件為主、復(fù)印件為輔和按照一定順序歸檔的原則。

【例】下列監(jiān)理文件資料中，屬于監(jiān)理單位長期保存的是()。

A.專題總結(jié)

B.工程竣工總結(jié)

C.監(jiān)理規(guī)劃

D.監(jiān)理實施細則

【答案】B

【例】根據(jù)《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》(GB/T50328-2001)，《工程暫停令》在建設(shè)單位和工程監(jiān)理單位的保管期限分別是()。

A.長期、短期

B.長期、長期

C.短期、長期

D.短期、短期

【答案】B

【例】根據(jù)《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》，下列工程質(zhì)量驗收記錄中，屬于建設(shè)單位永久保存的有()。

A.幕墻工程驗收記錄

B.分部工程驗收記錄

C.分項工程驗收記錄

D.檢驗批質(zhì)量驗收記錄

E.基礎(chǔ)、主體工程驗收記錄

【答案】ABE

(六)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料驗收與移交

1.驗收

城建檔案管理部門對需要歸檔的建設(shè)工程監(jiān)理文件資料驗收要求包括：(略)。

對國家、省市重點工程項目或一些特大型、大型工程項目的預(yù)驗收和驗收，必須有地方城建檔案管理部門參加。

為確保監(jiān)理文件資料的質(zhì)量，編制單位、地方城建檔案管理部門、建設(shè)行政管理部門等要對歸檔的監(jiān)理文件資料進行嚴格檢查、驗收。對不符合要求的，一律退回編制單位進行改正、補齊。

2.移交

(1)列入城建檔案管理部門接收范圍的工程，建設(shè)單位在工程竣工驗收后3個月內(nèi)向城建檔案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程檔案(監(jiān)理文件資料)。

(2)停建、緩建工程的監(jiān)理文件資料暫由建設(shè)單位保管。

(3)對改建、擴建和維修工程，建設(shè)單位應(yīng)組織工程監(jiān)理單位據(jù)實修改、補充和完善監(jiān)理文件資料，對改變的部位，應(yīng)當(dāng)重新編寫，并在工程竣工驗收后3個月內(nèi)向城建檔案管理部門移交。

(4)建設(shè)單位向城建檔案管理部門移交工程檔案(監(jiān)理文件資料)，應(yīng)辦理移交手續(xù)，填寫移交目錄，雙方簽字、蓋章后交接。

(5)工程監(jiān)理單位應(yīng)在工程竣工驗收前將監(jiān)理文件資料按合同約定的時間、套數(shù)移交給建設(shè)單位，辦理移交手續(xù)。

【例】關(guān)于監(jiān)理文件資料暫時保管單位的說法，正確的是()。

A.停建、緩建工程的監(jiān)理文件資料暫由建設(shè)單位保管

B.停建、緩建工程的監(jiān)理文件資料暫由監(jiān)理單位保管

C.改建、擴建工程的監(jiān)理文件資料由建設(shè)單位保管

D.改建、擴建工程的監(jiān)理文件資料由監(jiān)理單位保管

【答案】A

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