2012年監(jiān)理工程師考試工程建設合同管理知識點47

　　四、合同的各方對變更、索賠的責任工程合同一般由甲、乙雙方簽約而成，甲方為發(fā)包方，乙方為承包方。甲方除業(yè)主外廣義地還包括承擔設計任務的設計方、承擔工程監(jiān)理的監(jiān)理方，乙方可以是獨營(自營)、聯(lián)營或其他經(jīng)濟組織。也有人為了分清管理職責稱為甲、乙、丙、丁(即業(yè)主、設計方、監(jiān)理方、承包方)四方組成，這四方的工作質(zhì)量，直接影響到合同的正常實施，變更索賠事件的發(fā)生(除不可抗力外)絕大部分與此有關。$lesson$

　　(一)設計方工作精度不夠1.投標設計因精度不夠，有工程缺項、漏項、工程量不準、技術要求不具體與施工詳圖出入大，故在合同實施中有出現(xiàn)大量的變更，隨之伴隨著不必要的索賠，直接影響工程造價，嚴重的因大量設計變更，而突破概算。

　　2.招標文件編制粗糙：合同商務條款不規(guī)范，有缺項、漏項、條款文字不簡練，而引起解釋的異議，這也是留下變更、索賠的隱患。

　　3.合同實施中設計對出現(xiàn)技術問題處理不當，會給工程造成損失，會引起索賠。

　　(二)監(jiān)理方工作未按合同履行其職責：1.對施工圖審查不嚴，將有錯漏的圖紙簽發(fā)給承包方造成的變更、索賠;2.現(xiàn)場協(xié)調(diào)不當，工程施工中處理問題不及時，引起索賠、補償;3.接到承包方驗收要求，而未按合同規(guī)定時間驗收，發(fā)生的損失;4.未按合同規(guī)定對材料質(zhì)量和技術標準嚴格把關，而引起的經(jīng)濟損失;5.對施工單位的索賠申請未按合同規(guī)定時間簽發(fā)而引發(fā)的經(jīng)濟損失。

　　(三)發(fā)包方即業(yè)主未履行合同的義務與職責1.合同簽發(fā)前或合同實施中，未按合同規(guī)定時間解決征地移民，提供三通一平問題;2.未按合同規(guī)定及時供電、供水;3.未按合同規(guī)定及時提供合格的主材;4.未按合同規(guī)定及時 業(yè)主方提供良好的大型施工機械;5.未按合同規(guī)定及時提供應由業(yè)主提供合格的機電、金屬結構設備;6.未按合同規(guī)定及時對承包方支付工程價款的違約責任;7.更改經(jīng)批準的施工組織設計的工序，或要求提前某項目的完工時間;8.未按合同規(guī)定及時向承包方提供施工圖;9.未在合同規(guī)定時間內(nèi)處理索賠事件;10.應承擔合同規(guī)定的不可抗力造成的經(jīng)濟損失對承包方的補償;11.要求承包方做到超出合同范圍的規(guī)定而引起索賠補償。

　　(四)承包方未履行合同的義務和責任1.將不合格的材料混進工程;2.未按合同的技術要求施工，造成工程質(zhì)量不合格;3.因承包方的責任，未按期完工;4.因違章?lián)p壞業(yè)主設備、設施;5.未按合同簽約時的承諾，如項目負責人、技術負責人主要施工設備到場時間及數(shù)量;6.其他。

　　五、變更索賠的風險分析及對策在水利水電工程合同管理中，合同的各方在合同管理的各階段、各工作環(huán)節(jié)及施工時的具體條件情況都存在著有變更、索賠的風險。而這些風險往往也是綜合性的組合風險。為使風險盡量減低，損失盡量減少，對其應根據(jù)不同情況采取不同的對策。下表中列出在不同的階段，合同的各方，可能出現(xiàn)的變更索賠進行分析，供參考。

　　下表中列出了水利水電工程土建合同實施中會出現(xiàn)變更索賠風險的種種情況。下面就表中列的幾個方面的綜合風險再次作分析和研究：(一)工程設計質(zhì)量是工程變更索賠的重要源頭變更量的大小是設計質(zhì)量的高低的必然反映，所以把好設計關，是有效控制變更量的首要途徑。如由于時間過于緊迫，勘察成果質(zhì)量不高、設計人員依據(jù)這些質(zhì)量不高的勘察成果來進行設計，肯定設計的質(zhì)量也高不到那里。如設計時間過緊、設計工作難以做到周密，各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠，會出現(xiàn)設計漏項、錯誤，其結果欲速則不達，反而設計修改多，增加了投資，延長了工期，隨之而來的索賠也不斷。

　　對策：1.進行設計招標，與中標者簽署委托設計合同;2.給勘設一個合適的工作周期;3.業(yè)主與設計單位簽訂限額設計協(xié)議，優(yōu)化設計管理辦法;4.業(yè)主與設計單位簽訂供圖協(xié)議;5.業(yè)主制定合理化建議獎勵辦法。

　　意圖：通過設計招標，選擇方案優(yōu)秀，報價合理，信譽好、素質(zhì)高、技術服務周到的單位，與其簽訂委托設計合同，在一定意義上講選擇一個好的設計是該工程成功的一半。

　　為了調(diào)動設計人員的積極性，在給以一定的時間空間前提下又給予一定的壓力，業(yè)主與設計單位簽訂限額設計協(xié)議、供圖協(xié)議，優(yōu)化設計管理辦法等，充分發(fā)揮他們的聰敏才智。

　　為調(diào)動所有參建人員的積極性，制定合理化建議獎勵辦法，對工程質(zhì)量、工期、投資控制有功人員給予獎勵。

　　(二)編好招標文件是選擇施工隊伍、控制變更、索賠的主要依據(jù)。

　　招標文件是由業(yè)主委托有資質(zhì)的中介機構、設計院編制或自身有能力的自行編制。招標文件指，招標設計、投標須知、合同格式、商務條款(一般合同條款，專用合同條款)、投標書格式、工程量報價單以及投標報價所需的輔助資料，技術條款及該合同的標段劃分說明等。

　　招標文件是合同文件的重要組成，是業(yè)主對投標者就該合同工程發(fā)出要約，也是投標者對其響應和承諾的依據(jù)，是選擇中標者的條件要求。

　　若招標文件中合同條款不齊全、不完整、文字不簡潔，在合同執(zhí)行中對合同條款的解釋甲乙雙方會出現(xiàn)異議和糾紛。

　　若該合同工程大、業(yè)主有意請多家承建，將該合同劃分為幾個標段同時招標，如標段劃分不科學會出現(xiàn)各標段施工干擾，或出現(xiàn)商品砼及有某承包者集中供應砂石而引發(fā)增值稅的問題。

　　對策：1.給招標文件編制一個合理的工作周期。

　　2.合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件必須請老師審核。

　　3.標段劃分應科學、各標段基本是獨立的，避免施工干擾。

　　4.標段劃分時盡量避免一個產(chǎn)品的幾個工序(或成品)有幾個承建者分割承擔。

　　意圖：一個好的招標文件是選擇合格承包者，避免或減少不必要的糾紛合同的基礎。

　　科學地劃分標段可以加快工程進度，簡化招標次數(shù)，避免增值稅種的出現(xiàn)。

　　(三)參加保險是轉嫁風險損失的有效途徑。

　　合同中規(guī)定了甲乙雙方的權力和義務，也明確各自承擔風險，在工程合同實施過程中意外的不可抗力和颶風暴雨、地震、洪水、雷電等造成的損失是預先無法估計的而又有可能發(fā)生。

　　對策：根據(jù)合同規(guī)定由業(yè)主投工程保險、財產(chǎn)保險等保險。

　　意圖：通過投保，將上述風險轉嫁給保險公司，減少損失。

　　(四)規(guī)避業(yè)主提供大型施工設備引起的索賠風險。

　　一般講施工設備由承包方自備的，但由于工程量巨大、工期緊，一些特大型專用施工設備要承包方自備有困難，業(yè)主購買后可有償、無償提供給承包方以確保工期，減輕承包方的壓力，同樣在一定程度上降低合同總價。

　　特大型專用施工的設備由業(yè)主提供可能出現(xiàn)下列情況索賠。

　　1.未按招標文件中規(guī)定的時間進場;2.使用過程中出現(xiàn)機械故障及配件供應不及時。

　　如三峽工程砼澆筑，骨料經(jīng)皮帶機運輸?shù)巾虐韬舷到y(tǒng)拌和，砼由皮帶運輸系統(tǒng)到羅泰克塔帶機運輸入倉，這些設備都是由業(yè)主提供的，若有一環(huán)節(jié)出故障，會出現(xiàn)全線停產(chǎn)的風險。這風險責任由業(yè)主承擔顯然不合理。

　　對策：

　　1.這些專用設備出廠驗收，業(yè)主應邀請監(jiān)理和這些機械的使用承包方參加驗收。

　　2.這些專用設備給承包方無償使用，但承包方報價中不計這些設備的基本折舊費。

　　3.與承包方簽訂機械使用管理合同，合同中規(guī)定承包方按施工手冊要求，負責日常的維修保養(yǎng)，使用結束后以合同規(guī)定的成色運到業(yè)主指定地點存放。使用期內(nèi)這些設備承包方應視為自有設備，并承擔責任風險。

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