2012年監(jiān)理工程師考試工程建設(shè)合同管理知識(shí)點(diǎn)67

　　淺談三峽工程合同變更管理$lesson$

　　摘 要：工程變更管理是施工過(guò)程合同管理的重要內(nèi)容，工程變更常伴隨著合同價(jià)格的調(diào)整，是合同雙方利益的焦點(diǎn)，因此，合理確定并及時(shí)處理好工程變更，既可以減少不必要的糾紛，保證合同的順利實(shí)施，又有利于業(yè)主對(duì)工程造價(jià)的控制。

　　關(guān)鍵詞：工程變更; 管理; 三峽工程

　　由于三峽工程的建設(shè)周期長(zhǎng)，涉及的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系復(fù)雜，工程受自然條件和客觀因素的影響大，導(dǎo)致工程項(xiàng)目的實(shí)際施工情況相對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)時(shí)的情況會(huì)發(fā)生一些變化，故工程變更在施工過(guò)程中不可避免。

　　1 工程變更的分類

　　1.1 定義

　　工程變更是指合同實(shí)施過(guò)程中由于各種原因引起的設(shè)計(jì)變更、合同變更。包括工程量變更、工程項(xiàng)目的變更、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工條件變更以及原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的新增工程等。

　　《三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝施工招標(biāo)文件》規(guī)定：合同履行過(guò)程中，在規(guī)定的權(quán)限內(nèi)監(jiān)理單位認(rèn)為有必要，可以指示承包人進(jìn)行以下范圍的變更，但下述變更不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無(wú)效。即：

　　增加或減少合同中約定的工程量;

　　省略工程(但被省略的工作不能轉(zhuǎn)由業(yè)主或其他承包人實(shí)施);

　　更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型;

　　更改一部分工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸;

　　進(jìn)行工程完工需要的附加工作;

　　改動(dòng)部分工程的施工順序或施工時(shí)間;

　　增加或減少合同的工程項(xiàng)目。

　　從以上變更的類型可以看出，工程變更的范圍很廣，但由于各種原因的變更最終往往表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更，且考慮到設(shè)計(jì)變更在工程變更中的重要性，故按照《建筑工程施工合同(示范文本)》的規(guī)定，通常將工程變更分為設(shè)計(jì)變更和其他變更兩大類。目前，三峽工程的工程變更分類也基本如此。

　　1.2 設(shè)計(jì)變更

　　設(shè)計(jì)變更主要包括：增加或減少合同中約定的工程量;更改工程有關(guān)部分的基線、標(biāo)高、位置或尺寸;改變有關(guān)工程的施工時(shí)間或施工順序;其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。這些變更均涉及到設(shè)計(jì)圖紙或技術(shù)規(guī)范的改變、修改或補(bǔ)充?；谝陨献兏念悇e，在三峽工程建設(shè)實(shí)踐中，依據(jù)變更的具體內(nèi)容及重要程度，設(shè)計(jì)變更又分為三大類：

　　重大設(shè)計(jì)變更。指涉及三峽工程總體的工程規(guī)模、特性、標(biāo)準(zhǔn)、樞紐總體布置、主要設(shè)備選擇、已經(jīng)批準(zhǔn)的總工期及階段性工期等項(xiàng)改變的設(shè)計(jì)變更。 　　重要設(shè)計(jì)變更。指涉及單位工作的布置、調(diào)整、建筑物結(jié)構(gòu)形式的改變等內(nèi)容的設(shè)計(jì)變更。

　　一般設(shè)計(jì)變更。指涉及分部分項(xiàng)工程細(xì)部結(jié)構(gòu)及局部布置的改變、施工詳圖的局部修改以及施工中一般設(shè)計(jì)問(wèn)題處理引起的改變等內(nèi)容的設(shè)計(jì)變更。

　　設(shè)計(jì)變更必須有監(jiān)理單位的設(shè)計(jì)變更通知，承包人才能執(zhí)行;未經(jīng)監(jiān)理單位同意，承包人不得擅自對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。

　　1.3 其他變更

　　除上述設(shè)計(jì)變更外，其他導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的變更均屬于其他變更，如合同雙方對(duì)工程質(zhì)量要求的變化(高于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn))、對(duì)工期要求的變化、施工條件和環(huán)境的變化導(dǎo)致施工機(jī)械和材料的變化等。

　　這類變更應(yīng)當(dāng)由業(yè)主和承包人平等協(xié)商、簽署變更協(xié)議后，方可由監(jiān)理工程師監(jiān)督承包人按變更協(xié)議執(zhí)行。

　　2 工程變更的審查

　　2.1 審查的授權(quán)

　　審查和批準(zhǔn)工程變更是業(yè)主給監(jiān)理工程師的一項(xiàng)授權(quán)，業(yè)主可以通過(guò)監(jiān)理合同的有關(guān)條款對(duì)監(jiān)理工程師的上述權(quán)力進(jìn)行限制或通過(guò)業(yè)主的監(jiān)督和審查來(lái)進(jìn)行進(jìn)一步的管理。

　　三峽工程的變更管理工作中，業(yè)主通過(guò)《三峽工程建設(shè)監(jiān)理統(tǒng)一管理辦法(試行)》規(guī)定了審查設(shè)計(jì)變更的監(jiān)理工作原則，并對(duì)不同種類設(shè)計(jì)變更(重大、重要、一般)的分類、提出設(shè)計(jì)變更建議書(shū)的內(nèi)容及期限、設(shè)計(jì)變更建議的審查原則及期限、設(shè)計(jì)變更的批準(zhǔn)權(quán)限、設(shè)計(jì)變更的實(shí)施程序等內(nèi)容均作了詳細(xì)規(guī)定，要求監(jiān)理單位嚴(yán)格執(zhí)行。監(jiān)理單位根據(jù)該管理辦法及監(jiān)理合同的要求，編制了《工程變更監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，針對(duì)變更項(xiàng)目的確定、變更費(fèi)用的處理程序以及變更費(fèi)用的審核辦法等內(nèi)容制定了詳細(xì)的處理辦法和工作流程。

　　2.2 業(yè)主的管理

　　業(yè)主要求監(jiān)理單位內(nèi)部，加強(qiáng)對(duì)工程量、施工方法和預(yù)算各專業(yè)之間的協(xié)調(diào)，由主管現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人員審核工程量和施工方法，由預(yù)算人員審核價(jià)款，確保工程量及價(jià)格的可審性。

　　業(yè)主要求監(jiān)理單位在對(duì)變更形成初步審核意見(jiàn)、報(bào)業(yè)主審批前，應(yīng)就審核的工程量、施工辦法與施工單位充分交換意見(jiàn)，使其盡量準(zhǔn)確。

　　(3)經(jīng)過(guò)業(yè)主項(xiàng)目部及合同管理部對(duì)變更工程項(xiàng)目、工程量和合同價(jià)款合理性的再次審核，力求變更工程的結(jié)算既有合同依據(jù)，又公平合理，能夠客觀地反映施工成本以及競(jìng)爭(zhēng)、供求等因素對(duì)價(jià)格的影響，使工程總造價(jià)控制在概算或投資估算的范圍之內(nèi)。

　　2.3 監(jiān)理的措施

　　審查工作中，監(jiān)理可采取的主要控制措施有：

　　對(duì)變更的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合同性進(jìn)行全面的比較分析，以確定變更的必要性;

　　定量的分析預(yù)測(cè)變更對(duì)合同價(jià)以及工程項(xiàng)目總造價(jià)的影響控制;

　　提出變更建議書(shū)，協(xié)助和協(xié)調(diào)業(yè)主對(duì)變更進(jìn)行的談判及變更處理工作;

　　發(fā)布變更令，監(jiān)督變更的執(zhí)行。

　　3 工程變更的處理程序

　　3.1 一般程序

　　以設(shè)計(jì)變更為例，按照《三峽工程建設(shè)監(jiān)理統(tǒng)一管理辦法(試行)》的規(guī)定，變更的一般處理程序?yàn)椋?/P>

　　變更的提出。三峽工程建設(shè)中，為設(shè)計(jì)的優(yōu)化、設(shè)計(jì)問(wèn)題的處理、或?yàn)槭┕ぶ袑?shí)際情況及其變化的需要等，設(shè)計(jì)單位、承包人、業(yè)主和監(jiān)理單位都可以而且必須是向監(jiān)理單位(設(shè)計(jì)單位也可通過(guò)業(yè)主向監(jiān)理單位提出)提出書(shū)面的設(shè)計(jì)變更的要求和建議書(shū)。

　　變更建議的審查。參與工程建設(shè)任何一方提出的設(shè)計(jì)變更要求和建議，必須首先交由監(jiān)理單位審查，分析研究設(shè)計(jì)變更經(jīng)濟(jì)、技術(shù)上的合理性與必要性后，提出設(shè)計(jì)變更建議的審查意見(jiàn)，并報(bào)業(yè)主。監(jiān)理單位在審查中應(yīng)審定變更建議書(shū)中提出的變更工程量清單，對(duì)變更項(xiàng)目的單價(jià)與總價(jià)進(jìn)行估價(jià)，分析因變更引起的該項(xiàng)工程費(fèi)用增加或減少的數(shù)額。另外，監(jiān)理單位還應(yīng)充分與業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、承包人進(jìn)行協(xié)商，做好組織協(xié)調(diào)工作。

　　變更的批準(zhǔn)。變更的批準(zhǔn)按其類別分別確定。重大設(shè)計(jì)變更由國(guó)家指定的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);

　　重要設(shè)計(jì)變更由業(yè)主組織最終審查后批準(zhǔn);一般設(shè)計(jì)變更，在業(yè)主授權(quán)范圍內(nèi)由監(jiān)理單位審查批準(zhǔn)，報(bào)業(yè)主備案，屬業(yè)主授權(quán)范圍外的，由監(jiān)理單位組織審查，業(yè)主單位批準(zhǔn)。特殊緊急情況下的設(shè)計(jì)變更一律由監(jiān)理單位審查批準(zhǔn)，報(bào)業(yè)主備案。

　　(4)變更的實(shí)施。經(jīng)審查批準(zhǔn)的變更，仍由原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)完成具體的設(shè)計(jì)變更工作，并應(yīng)發(fā)出正式的設(shè)計(jì)變更(含修改)通知書(shū)(包括施工圖紙)。監(jiān)理單位對(duì)設(shè)計(jì)(修改)變更通知書(shū)審查后予以簽發(fā)，同時(shí)下達(dá)設(shè)計(jì)變更通知。在組織業(yè)主與承包人就設(shè)計(jì)變更的報(bào)價(jià)及其他有關(guān)問(wèn)題協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)后，由監(jiān)理單位正式下達(dá)設(shè)計(jì)變更指令，承包人組織實(shí)施。

　　特殊情況處理

　　在業(yè)主和承包人未能就工程變更的費(fèi)用等方面達(dá)成協(xié)議時(shí)，監(jiān)理單位可提出一個(gè)暫定的價(jià)格，作為臨時(shí)支付工程款的依據(jù)。該工程最終結(jié)算時(shí)，應(yīng)以業(yè)主和承包人達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。例如，三峽二期工程IIA標(biāo)段排砂孔和電站進(jìn)水口通氣孔，設(shè)計(jì)孔徑分別為750mm和1500mm，由于孔徑小，采用現(xiàn)澆成型施工無(wú)法拆模，經(jīng)設(shè)計(jì)變更，同意改現(xiàn)澆為預(yù)制砼施工。未達(dá)成變更協(xié)議前，按現(xiàn)澆砼合同價(jià)作為暫定價(jià)格臨時(shí)支付工程款;最終結(jié)算時(shí)，按雙方最終核定的預(yù)制砼單價(jià)進(jìn)行補(bǔ)差。該變更的處理即為特殊情況下變更處理程序的實(shí)際運(yùn)用。

　　4 工程變更的處理原則

　　4.1 變更合同量清單的審查與處理

　　《三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝施工招標(biāo)文件》規(guī)定：原合同清單中有項(xiàng)目和單價(jià)的，如果發(fā)生變化，致使該分項(xiàng)工程經(jīng)審查的實(shí)際工程量超過(guò)原合同此分項(xiàng)工程量的15%(不含15%)，應(yīng)按業(yè)主的規(guī)定辦理變更合同量清單的審查，再據(jù)以填列工程月報(bào)表和價(jià)款結(jié)算單。工程量變化在15%以內(nèi)的，或原合同有項(xiàng)目和單價(jià)，實(shí)際施工時(shí)，僅因規(guī)格和型號(hào)發(fā)生變化，經(jīng)業(yè)主和承包商協(xié)商后可使用就近單價(jià)，并按業(yè)主要求提交工程量調(diào)整清單。

　　4.2 確定變更價(jià)款

　　《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》規(guī)定，變更合同價(jià)款按下列方法進(jìn)行：

　　合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格變更合同價(jià)款;

　　合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款;

　　合同中沒(méi)有適用或類似變更工程的價(jià)格，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r(jià)格，經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)后執(zhí)行。

　　基于以上原則，三峽工程變更管理工作中，處理工程變更價(jià)款的具體方法分為兩類：一類是合同中有相應(yīng)計(jì)價(jià)項(xiàng)目時(shí)的變更，另一類是合同無(wú)相應(yīng)計(jì)價(jià)項(xiàng)目時(shí)的變更。

　　4.2.1 合同中有相應(yīng)計(jì)價(jià)項(xiàng)目時(shí)的變更工程定價(jià)定價(jià)方法。當(dāng)合同中有相應(yīng)的計(jì)價(jià)項(xiàng)目時(shí)，原則上采用合同中工程量清單的單價(jià)和價(jià)格，即按其相應(yīng)項(xiàng)目的合同單價(jià)作為變更工程的計(jì)價(jià)依據(jù)。此時(shí)，可將變更工程分解成若干項(xiàng)與合同工程量清單對(duì)應(yīng)的計(jì)價(jià)項(xiàng)目，然后根據(jù)其完成的工程量及相應(yīng)的單價(jià)辦理變更工程的計(jì)量支付。

　　單價(jià)和價(jià)格的采用具體分為以下幾種情況：①直接套用。即從工程量清單上直接拿來(lái)使用;②間接套用。即依據(jù)工程量清單，通過(guò)換算后采用;③部分套用。即依據(jù)工程量清單，取其價(jià)格中的某一部分使用。

　　(2)做到公平合理。施工過(guò)程中，工程任何部分的標(biāo)高、基線、位置、尺寸的改變引起的工程變更，以及設(shè)計(jì)變更或工程規(guī)模變化而引起的工程量增減均可按上述原則來(lái)定價(jià)。因?yàn)楹贤こ塘壳鍐蔚膯蝺r(jià)和價(jià)格系由承包人投標(biāo)時(shí)提供，用于變更工程，容易為業(yè)主、承包人及監(jiān)理工程師接受，從合同意義上講也是比較公平的。這樣既能保持合同履行的嚴(yán)肅性，有效地發(fā)揮通過(guò)招標(biāo)而產(chǎn)生的合同價(jià)格的作用，又能有效地避免雙方協(xié)商單價(jià)時(shí)的爭(zhēng)議以及對(duì)合同正常履行帶來(lái)的影響，且只要合同單價(jià)公平合理，這一原則亦公平合理的。若合同單價(jià)不合理時(shí)，按上述原則計(jì)價(jià)時(shí)可能給業(yè)主或承包人帶來(lái)不利影響(單價(jià)偏高時(shí)對(duì)業(yè)主不利、單價(jià)偏低時(shí)對(duì)承包人不利)，但只要不違背公平原則或出現(xiàn)顯失公平的現(xiàn)象，則上述計(jì)價(jià)原則仍應(yīng)堅(jiān)持。

　　(3)實(shí)例說(shuō)明。廠壩二期工程增加限裂鋼筋的工程變更，由于砼施工過(guò)程中，為防止長(zhǎng)間歇塊產(chǎn)生裂縫，以及倉(cāng)面發(fā)生表面裂縫后為防止裂縫發(fā)展，承包人根據(jù)設(shè)計(jì)要求及監(jiān)理指示增設(shè)了限裂鋼筋。對(duì)于設(shè)計(jì)變更要求增設(shè)的鋼筋，屬于工程量清單項(xiàng)目，直接套用合同單價(jià);對(duì)于倉(cāng)面出現(xiàn)裂縫后為防止裂縫發(fā)展而增設(shè)的鋼筋，由于裂縫原因復(fù)雜，責(zé)任難以劃分，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由業(yè)主和承包人分擔(dān)，故雖屬于工程量清單項(xiàng)目，但只能部分套用合同單價(jià)，即補(bǔ)償合同單價(jià)中的直接費(fèi)及稅金。

　　4.2.2 合同中無(wú)相應(yīng)計(jì)價(jià)項(xiàng)目的變更工程定價(jià)

　　(1)以計(jì)日工為依據(jù)定價(jià)。

　　《三峽大壩和電站廠房二期工程土建與安裝施工招標(biāo)文件》規(guī)定：監(jiān)理單位認(rèn)為有必要時(shí)，可以通知承包人以計(jì)日工的方式進(jìn)行任何一項(xiàng)變更工作。其金額應(yīng)按承包人在投標(biāo)書(shū)中提出并經(jīng)業(yè)主確認(rèn)后列入合同文件的計(jì)日工項(xiàng)目及單價(jià)進(jìn)行計(jì)算。

　　這種方式適用于一些小型的變更工作，此時(shí)可分別估算出變更工程的人工、材料及機(jī)械臺(tái)班消耗量，然后按計(jì)日工形式并根據(jù)工程量清單中計(jì)日工的有關(guān)單價(jià)計(jì)價(jià)。對(duì)大型變更工作而言，這種計(jì)價(jià)方式并不適用。一方面它不利于施工效率的提高，另一方面，難以準(zhǔn)確核定發(fā)生的計(jì)日工數(shù)量。

　　(2)協(xié)商確定新的單價(jià)。

　　這是合同中無(wú)相應(yīng)計(jì)價(jià)依據(jù)時(shí)的常見(jiàn)做法。協(xié)商確定單價(jià)的方法通常有以下兩種：

　　①以合同單價(jià)為基礎(chǔ)，按照與合同單價(jià)水平相一致的原則確定新的單價(jià)或價(jià)格。該方法的特點(diǎn)是簡(jiǎn)單且有合同依據(jù)。但如果原單價(jià)偏低，則得出的新單價(jià)也會(huì)偏低，反之，原單價(jià)偏高，則得出的新單價(jià)也會(huì)偏高。所以其確定的單價(jià)只有在原單價(jià)是合理的情況下才會(huì)相對(duì)合理，當(dāng)原單價(jià)不合理(有不平衡報(bào)價(jià))時(shí)，該方法對(duì)增加的工程量部分的定價(jià)是不合理的。

　?、谝愿蓬A(yù)算方法為基礎(chǔ),重新編制工程項(xiàng)目報(bào)價(jià)單，采用現(xiàn)行的概預(yù)算定額，用綜合單價(jià)分析表的形式，比照投標(biāo)報(bào)價(jià)的編制原則進(jìn)行編制。這種方法適用于新增工程的定價(jià)。

　　5 處理工程變更的意義

　　合理處理工程變更能促進(jìn)合同管理的深化和細(xì)化。

　　工程變更為承包商擺脫合同價(jià)偏低困境，擴(kuò)大自身利潤(rùn)提供了機(jī)會(huì)，也為業(yè)主和監(jiān)理單位進(jìn)行管理和控制帶來(lái)了很大的難度。因此，要搞好工程變更的管理和控制，首先，監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格按照變更的處理程序和處理原則開(kāi)展審查工作，確保變更工程項(xiàng)目、工程量和變更單價(jià)的合理性。其次，審查時(shí)，應(yīng)對(duì)承包人的合同造價(jià)進(jìn)行深入的分析和評(píng)估，確定該項(xiàng)目的成本以及承包人可能獲得的預(yù)期利潤(rùn)，不僅加強(qiáng)單價(jià)合理性分析，而且加強(qiáng)對(duì)工程總造價(jià)的管理和控制，并注意由此引起的其他索賠和反索賠的可能性，確保工程總造價(jià)的公平與合理。

　　合理處理工程變更是投資控制的主要環(huán)節(jié)。

　　近幾年三峽工程的合同管理工作，由于重視和加強(qiáng)了對(duì)工程變更的管理，尤其是結(jié)算階段項(xiàng)目主管部門(mén)及合同管理部對(duì)工程變更的管理，通過(guò)多次審核，層層把關(guān)，取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益。以2002年為例，該年度合同管理部共處理合同變更及索賠239項(xiàng)，包括左廠1#～6#機(jī)蝸殼安裝焊縫探傷費(fèi)用、輸水洞灌漿工程、臨時(shí)船閘升船機(jī)二期工程升船機(jī)上閘首預(yù)應(yīng)力錨索、臨時(shí)船閘升船機(jī)二期工程帷幕化學(xué)灌漿、壩蘇路兩側(cè)邊坡修整等多個(gè)大型變更項(xiàng)目，在項(xiàng)目主管部門(mén)申報(bào)工程變更合同金額的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)審核，核減金額2194萬(wàn)元，接近申報(bào)變更金額的6.86%，由此可見(jiàn)，加強(qiáng)工程變更管理，不僅減少了工程變更的數(shù)量，避免了不合理變更，而且降低了工程造價(jià)，節(jié)省了工程投資。

　　(3)合理處理工程變更，維護(hù)業(yè)主和承包人的合法權(quán)益，能促進(jìn)工程的順利實(shí)施。

　　鑒于工程變更管理是施工過(guò)程合同管理的重要內(nèi)容，工程變更常伴隨著合同價(jià)格的調(diào)整，是合同雙方利益的焦點(diǎn)，因此，合理確定并及時(shí)正確處理好工程變更，既可以減少不必要的合同糾紛，保證施工合同的順利實(shí)施，又有利于業(yè)主對(duì)工程造價(jià)的控制。