2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月19日)

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試題部分

1、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是()?！締芜x題】

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

2、申請辦理期貨從業(yè)資格的人員應具備的條件包括()?！径噙x題】

A.未被本機構聘用

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿

D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

3、下列屬于參加從業(yè)資格考試應當符合的條件的是()?！径噙x題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

4、提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為()?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收付、存取或者劃轉期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.提供期貨行情信息、交易設施

5、中國期貨業(yè)協(xié)會在未經本人允許的情況下，不得公布期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

2、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條協(xié)會應當公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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