2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月9日)

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試題部分

1、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過()的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告?！締芜x題】

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

2、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入()?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

3、期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風險監(jiān)管指標進行()?！締芜x題】

A.風險測試

B.壓力測試

C.能力測試

D.抗壓測試

4、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，并()。【多選題】

A.詳細說明原因

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

5、期貨公司的資產(chǎn)和流動資產(chǎn)包含客戶保證金。()。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條本辦法相關用語含義如下：(二)資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。

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