2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月26日)

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試題部分

1、當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起()內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。【單選題】

A.5個工作日

B.15個工作日

C.20個工作日

D.30個工作日

2、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)察委員會由協(xié)會()設(shè)立?！締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.會長

D.專業(yè)委員會

3、當事人接到協(xié)會發(fā)出的立案通知后，應(yīng)當在()內(nèi)提交書面申辯意見?！締芜x題】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.20個工作日

D.15個工作日

4、協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒有()?！径噙x題】

A.公開譴責

B.訓誡

C.限期整改

D.取消會員資格

5、自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，當事人在聽證中的權(quán)利包括()。【多選題】

A.對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證

B.在聽證會結(jié)束前書面提出放棄聽證

C.對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯

D.申請利害關(guān)系人回避

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第四十三條當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

2、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

3、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第十四條當事人應(yīng)當在接到立案通知后10個工作日內(nèi)提交書面申辯意見。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第二十四條協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：(一)訓誡；(二)公開譴責；(三)限期整改；(四)暫停會員部分權(quán)利；(五)暫停會員資格；(六)取消會員資格；(七)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第三十九條當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：(一)有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯；(二)有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；(三)有權(quán)申請利害關(guān)系人回避；(四)有權(quán)在聽證會結(jié)束前書面提出放棄聽證；(五)如實陳述案件事實和回答提問；(六)遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。

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