2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月28日)

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試題部分

1、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司()?！締芜x題】

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.外來督辦

2、李平為某期貨公司的首席風險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》規(guī)定的是()?！径噙x題】

A.經董事會決議，任命李平為總經理

B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

3、首席風險官不得有下列行為()?！径噙x題】

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

C.濫用職權，干預期貨公司正常經營

D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司違法違規(guī)行為

4、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風險官應當向()報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況?！径噙x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經理

C.期貨公司董事會

D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

5、中國證監(jiān)會及其派出機構應當將首席風險官的培訓情況和考試成績事項也記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條首席風險官不得有下列行為：(二)首席風險官不得兼任除了合規(guī)部門負責人以外的其他職務。選項AC違反規(guī)定；第二條首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。選項B違反規(guī)定；第六條期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。選項D違反規(guī)定。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條首席風險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；(三)對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(四)利用職務之便牟取私利；(五)濫用職權，干預期貨公司正常經營；(六)向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風險官的培訓情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

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