期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)四

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　1.在我國設(shè)立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.中國人民銀行

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　2.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員的是(　　)。

　　A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年

　　D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年

　　4.期貨公司是依照(　　)和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

　　D.《中華人民共和國外商投資法》

　　5.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當近(　　)內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格考試10種記憶高招

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》?？贾R點

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　6.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

　　D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　7.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起(　　)內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個月

　　D.3個月

　　8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　9.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)

　　A.請求權(quán)

　　B.追償權(quán)

　　C.代位權(quán)

　　D.質(zhì)押權(quán)

　　10.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格考試10種記憶高招

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》?？贾R點

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同(　　)制定。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院財政部門

　　12.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是(　　)。

　　A.《中華人民共和國憲法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　13.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是(　　)。

　　A.監(jiān)管會員及客戶

　　B.指定交割倉庫

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準

　　14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起(　　)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是(　　)。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會決定解散期貨交易所

　　D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格考試10種記憶高招

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》?？贾R點

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　16.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開(　　)日前通知會員。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　17.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

　　D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　18.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　19.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的____，或有負債低于凈資產(chǎn)的____，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。(　　)

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%：30%

　　D.50%;50%

　　20.期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到____以上的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(　　)

　　A.3%：3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格考試10種記憶高招

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　參考答案與解析

　　1.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

　　2.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

　　機構(gòu)制定。

　　3.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　4.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

　　5.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　6.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　7.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：(一)變更法定代表人; (二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　8.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　9.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　10.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格考試10種記憶高招

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　11.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

　　12.【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。

　　13.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABE三項均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。

　　14.【答案】C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。

　　15.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　16.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應(yīng)當提前10日通知會員。

　　17.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定，ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項屬于理事會職權(quán)之一。

　　18.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　19.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

　　20.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到 5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格考試10種記憶高招

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》?？贾R點

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總