期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習十

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。(　　)

　　2.期貨公司應當按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。(　　)

　　3.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件，但不能約定處置措施。(　　)

　　4.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。(　　)

　　5.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。(　　)

　　6.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依法核準。(　　)

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。(　　)

　　8.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。(　　)

　　9.冒用他人身份從事期貨交易的個人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結果由被冒用人承擔。(　　)

　　10.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。(　　)

　　11.期貨公司授權非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。(　　)

　　12.全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制。(　　)

　　13.全面結算會員期貨公司對于非結算會員應當使用同一賬戶，方便核算。(　　)

　　14.期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。(　　)

　　15.期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。(　　)

　　16.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。(　　)

　　17.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。(　　)

　　18.期貨公司劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。(　　)

　　19.取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。(　　)

　　20.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　2.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　3.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。

　　4.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

　　5.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。

　　6.【答案】B

　　【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會授權，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　7.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規(guī)定。

　　8.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　9.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。

　　10.【答案】A

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條的規(guī)定。

　　11.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

　　12.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定。

　　13.【答案】B

　　【解析】全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。

　　14.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條的規(guī)定。

　　15.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權而引發(fā)的糾紛案件。

　　16.【答案】A，

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

　　17.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

　　18.【答案】B，

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。根據(jù)該條規(guī)定，期貨公司依規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，不承擔賠償責任。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十四條的規(guī)定。

　　20.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

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