基金的募集、交易與登記(5)

　　3、開(kāi)放式基金合同生效的條件

　　基金募集份額總額不少于2億份，金額不少于2億元人民幣，持有人數(shù)不少于200人。

　　4、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道、步驟、收費(fèi)模式

　　渠道：可辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他具備基金呆掉業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。

　　步驟：開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)、確認(rèn)。

　　收費(fèi)模式：前端收費(fèi)模式、后端收費(fèi)模式。

　　5、開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間

　　場(chǎng)所：基金管理人的直銷(xiāo)中心、基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)、指定的電話(huà)傳真或互聯(lián)網(wǎng)。

　　時(shí)間：開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　【例題】買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是()

　　A為100份或其整數(shù)倍

　　B為1000份或其整數(shù)倍

　　C基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份

　　D基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

　　【例題】目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括()

　　A商業(yè)銀行 B證券公司

　　C證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　二、

　　1、ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法

　　認(rèn)購(gòu)方式：

　　根據(jù)認(rèn)購(gòu)渠道：場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　根據(jù)認(rèn)購(gòu)ETF份額所支付的對(duì)價(jià)種類(lèi)：現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

　　份額折算：

　　場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，以ETF份額申請(qǐng)：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)價(jià)格*認(rèn)購(gòu)份額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格*認(rèn)購(gòu)份額*(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，以ETF份額申請(qǐng)：

　　認(rèn)購(gòu)傭金=認(rèn)購(gòu)價(jià)格*認(rèn)購(gòu)份額*傭金比率

　　認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格*認(rèn)購(gòu)份額*(1+傭金比率)

　　通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行組合證券認(rèn)證的投資者，以單支股票股數(shù)申請(qǐng)：

　　認(rèn)購(gòu)份額=Σ第i支股票在場(chǎng)外股票認(rèn)購(gòu)日的均價(jià)*有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量/1.00

　　i

　　認(rèn)購(gòu)傭金=認(rèn)購(gòu)價(jià)格*認(rèn)購(gòu)份額*傭金比率

　　2、ETF份額申購(gòu)和贖回原則

　　(1)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng);場(chǎng)外申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回已份額申請(qǐng)。

　　(2)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià);場(chǎng)外對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。

　　(3)申購(gòu)贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)。