2021年6月初級(jí)銀行《個(gè)人理財(cái)》考試真題考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售的禁止性規(guī)定

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《個(gè)人理財(cái)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

初級(jí)銀行從業(yè)資格《個(gè)人理財(cái)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單選題：按照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，正確的做法是()。

A、采取送實(shí)物的方式銷(xiāo)售基金

B、宣傳材料對(duì)不同基金的歷史業(yè)績(jī)進(jìn)行比較

C、采取抽獎(jiǎng)的方式銷(xiāo)售基金

D、擅自變更基金的發(fā)售日期

答案：B

真題考點(diǎn)講解：基金銷(xiāo)售的禁止性規(guī)定

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列情形：(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。(3)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

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