一級建造師：工程風險估計與評價
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一、工程風險估計的含義
從工程項目的風險管理周期來看，風險識別是風險管理的基礎(chǔ)，通過風險辨識將工程中可能存在的風險定性識別出來，但是僅僅知道風險載體可能存在的風險是不夠的，還要掌握風險發(fā)生的可能性、風險一旦發(fā)生可能造成損害程度等，這些問題需要風險估計來解決，因而風險估計是工程風險管理量化和深化的過程，也是工程風險管理不可缺的環(huán)節(jié)。
二、工程風險估計的原則
工程風險估計必須遵循一定的原則：一是系統(tǒng)性原則，本著進行系統(tǒng)性原則進行風險估計，主要從已識別出的風險的整體考慮，保證既能全面地估計風險，有重點地估計風險：二是謹慎性原則，風險估計的結(jié)論將影響風險響應(yīng)措施的選擇，因而風險估計很重要，應(yīng)慎重估計，不要不合理地低估風險；三是相對性原則，多數(shù)風險估計方法得出的結(jié)論是相對，即一種風險的大小是相對本風險系統(tǒng)內(nèi)的其他風險因素對風險目標的影響程度而言的：四是定性估計與定量估計相結(jié)合原則，風險估計結(jié)果既可以絕對數(shù)或相對數(shù)等確定量表示，也可以用大、較大等模糊量表示。不同的風險評估方法將得到不同形式的風險評估結(jié)果。綜合使用多種風險評估方法有助于從不同側(cè)面反映風險狀態(tài)。
三、工程風險估計的理論基礎(chǔ)
（一）大數(shù)定律
大數(shù)定律是概率論中的一條重要定律，它闡述了大量隨機現(xiàn)象的平均結(jié)果呈現(xiàn)出穩(wěn)定性的規(guī)律。只要被觀察的風險單位足夠多，就可以估測損失發(fā)生的概率和損失的嚴重程度，被觀察的單位越多，估測值與實際值就越接近。比如一家承包商承建一項高層商用住宅工程，就這個項目而言，建筑工人在施工中發(fā)生高空墜落的風險有多大是不確定的，工程施工中發(fā)生部分結(jié)構(gòu)坍塌的風險事故的可能性也是不確定的，但是從以往眾多的類似工程項目的風險事故的統(tǒng)計經(jīng)驗來看，可以計算出平均的事故頻率、每次事故平均損失額以及總損失額等，那么該承包商可以這個平均值為參照，估計其目前承建的項目的損失額和事故頻率等。因此大數(shù)定律提供了統(tǒng)計眾多的風險事件出險的一般規(guī)律的理論基礎(chǔ)。
?。ǘ╊愅圃?
辯證法闡釋了世界存在著普遍聯(lián)系的原理。很多事件的存在和發(fā)展伴隨著其它事件的存在和發(fā)展，因而它們之間存在著相似關(guān)系。比如隨著工程項目越來越多，功能要求也越來越高，建筑結(jié)構(gòu)也越來越復(fù)雜，因而不能達到設(shè)計要求的施工風險也越多。類推原理說明了一些相關(guān)因素的變化對某一特定因素的影響，這為回歸分析法提供了理論基礎(chǔ)。在工程風險估計中，往往缺乏風險損失的統(tǒng)計資料，有時因為客觀條件的限制很難獲取這些資料，這時根據(jù)類推原理，借鑒整體或局部類似工程的風險損失統(tǒng)計資料，可以估計目標風險載體的風險狀況。
（三）概率推斷原理
工程風險事件的發(fā)生是隨機的，損失程度也是不確定的。概率論和數(shù)理統(tǒng)計理論提供了隨機變量的各種分布率。在估計工程風險損失和發(fā)生概率時，可以先判斷隨機變量的取值特點和其它特性，據(jù)此判斷隨機變量符合何種概率分布，確定參數(shù)，從而估計風險事件的統(tǒng)計分布律。
?。ㄋ模T性原理
事物的發(fā)展除了受外界作用的影響之外，還與其初始狀態(tài)有關(guān)，而初始狀態(tài)是過去發(fā)展的結(jié)果，過去的行為不僅影響事物的現(xiàn)在，也影響它的將來，因而事物的發(fā)展帶有一定的延續(xù)性，也就是慣性。利用事物發(fā)展具有慣性的特征去估測風險，通常要求系統(tǒng)具有相對的穩(wěn)定性，能夠保持其基本的發(fā)展趨勢。因此在利用以往的風險資料估測未來的風險狀態(tài)時，一方面要抓住慣性發(fā)展的主要趨勢；另一方面還要預(yù)測可能出現(xiàn)的偏離。這樣既能借鑒歷史資料，又可以把握風險因素發(fā)展過程中可能出現(xiàn)的偏差程度，提高了風險估計的可靠性。
四、工程風險估計的主要內(nèi)容
?。ㄒ唬┕こ田L險評估體系
從工程項目總體的風險估計要求和風險源分布特點來分析，建筑安裝工程風險評估主要包括如下方面：工程狀況、施工方案、施工組織計劃、工程三方的資質(zhì)、工程安裝設(shè)備情況、施工機具設(shè)備情況、施工現(xiàn)場的防災(zāi)救災(zāi)設(shè)施、施工過程的安全防護。
?。ǘ┕こ田L險評估的具體內(nèi)容
這個工程風險評估體系說明了工程風險評估的主要任務(wù)。在工程風險管理中，若要進行風險決策，必須從定性和定量兩個方面弄清楚工程風險的屬性。對于每一具體的工程風險來說，需要估計四個方面：
1.每一工程風險因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率和損失分布
在工程風險發(fā)展過程中，并不是所有風險因素都能最終發(fā)展成導致?lián)p失的風險事故，因而判斷其發(fā)生的概率，就可以對風險的影響程度和嚴重性做出判斷，據(jù)此進行風險處理決策。在估計工程風險分布規(guī)律時，需要采用老師調(diào)查法、現(xiàn)場觀察法、模糊綜合評判法等適當?shù)姆椒?，現(xiàn)場觀測或試驗?zāi)M工程風險，估計目標風險的概率分布。
2.單一工程風險的損失程度
如果某一風險因素導致事故損失的可能性很大，可能的損失卻很小，對于這樣的風險沒必要采取復(fù)雜的處置措施。只有綜合考慮了風險發(fā)生概率和損失程度后，才能根據(jù)風險損失期望來制定風險處置策略。在估計了目標風險的概率分布，了解其發(fā)生的可能性之后，還要估計單一工程風險可能造成的損失程度。工程風險損失可以依據(jù)工程風險載體的狀況、風險的波及范圍和可能造成的損壞程度來估計。
3.若干關(guān)聯(lián)的工程風險導致同一風險單位損失的概率和損失程度
工程風險管理者在制定工程風險計劃時，一般關(guān)心在特定的風險管理子系統(tǒng)中承擔的風險損失期望值，因此有必要從某一風險單位整體的角度，分析多種工程風險可能造成的損失總和以及發(fā)生風險事故的概率。
4.所有風險單位的損失期望值和標準差
為了掌握風險管理系統(tǒng)總體的風險狀況，還應(yīng)估計總的風險管理系統(tǒng)中所有風險單位的損失期望值和標準差，也就是將所有風險單位的風險因素疊加后的損失期望值，并且估計這個損失期望值與各種可能的損失值之間的偏差程度，這里用標準來衡量這個偏差程度。
?。ㄈ┕こ田L險定級
工程風險評估得出的粗略的風險評估結(jié)果就是將風險定級。根據(jù)風險事故可能造成的損失程度將其分成不同的級別：
一級：風險事故后果可以忽略，可以不采取控制措施；
二級：風險事故后果較輕微，不至于破壞某個分項工程，可均衡風險損失與風險處置成本采取適當?shù)奶幹么胧?
三級：風險事故后果很嚴重，可能破壞某個分項工程并有人員傷亡，應(yīng)立即采取措施：
四級：這是危險等級最高的風險，風險事故后果是災(zāi)難性的，應(yīng)立即排除。
通過風險評估，預(yù)測風險損失結(jié)果，根據(jù)總體工程風險系統(tǒng)的狀況和業(yè)主或承包商的風險承受能力，將工程風險粗略地分成上述四個等級，這樣就比較容易把握風險的處置原則，以此為基礎(chǔ)制定工程風險處置方案。
五、工程風險評估的程序
運用各種風險估計方法進行風險估計的步驟有所區(qū)別，通常的風險估計將經(jīng)歷如下步驟：
首先，確定風險評估的目的、要求，收集資料，資料是風險估計的基礎(chǔ)，風險估計資料包括通過施工現(xiàn)場調(diào)查分析取得的第一手資料和從工程文件、其他項目資料中取得的第二手資料：其次，選擇風險估計方法。風險估計方法很多，不同的風險估計方法得出的結(jié)論形式有所區(qū)別，因而應(yīng)根據(jù)風險標的的風險狀態(tài)特點以及后續(xù)的風險處置的需要，選擇適合的風險估計方法：第三，施工現(xiàn)場定性分析，通過觀察、詢問和問卷調(diào)查等方法收集信息，形成對工程風險狀況的總體的定性判斷；第四，定量分析，確定風險估計變量及風險估計變量公式，風險估計應(yīng)以估計變量的公式進行評估，確定各個變量的表達形式，比如是用相對量、絕對量還是模糊判斷的分數(shù)表示；第五，綜合評估；第六，修正并得出結(jié)論，風險估計過程涉及到主觀判斷，因而得出的結(jié)論有可能與風險的客觀情況有偏差，對風險結(jié)論進行檢驗和修正使得風險估計結(jié)果更客觀。
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