2014中級會計職稱考試《中級經(jīng)濟法》預習：證券法的原則

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　　證券法的原則

　　(一)自愿、有償、誠實信用原則

　　(二)公開、公平、公正原則

　　《證券法》規(guī)定：“證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則?！?/P>

　　其中，公開原則是證券發(fā)行、交易制度的核心，只有以公開為基礎，才能實現(xiàn)公平和公正。

　　(三)遵守法律、行政法規(guī)原則

　　(四)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　《證券法》規(guī)定："證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。國家另有規(guī)定的除外。"

　　(五)保護投資者的合法權(quán)益原則

　　(六)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

　　《證券法》規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理?！?“國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責?！薄霸趪覍ψC券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。”“國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審計監(jiān)督。”

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