證監(jiān)會對五宗案件作出行政處罰

　　【摘要】證監(jiān)會對五宗案件作出行政處罰，近期,我會對5宗案件作出行政處罰,其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。案件簡單介紹如下文：

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　　近期,我會對5宗案件作出行政處罰,其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。

　　1宗編造傳播虛假信息案中,劉欽濤于2015年6月2日,在東方財富網(wǎng)股吧的“中國南車吧”發(fā)布標(biāo)題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風(fēng)險預(yù)警》帖子,編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場,我會決定責(zé)令劉欽濤改正,并對其處以15萬元罰款。

　　2宗操縱股票價格案中,薛黎明在2015年3月12日至23日期間,控制使用“薛黎明”等8個賬戶,通過連續(xù)申報、以高于做市商報價價格大筆申報的方式,將新三板掛牌公司“中海陽”在相關(guān)交易日的收盤價均維持在8元以上,非法獲利54.58萬元。胡捷控制使用26個賬戶,從2012年4月13日至2012年12月31日期間,通過利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶間交易等方式影響“銀基發(fā)展”價格,非法獲利3,504.78萬元。我會決定沒收薛黎明違法所得54.58萬元,并處以54.58萬元罰款;責(zé)令胡捷依法處理非法持有的證券,沒收違法所得3,504.78萬元,并處以3,504.78萬元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中,虞凌云的大學(xué)同學(xué)俞某為遼寧省機(jī)械集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱遼機(jī)集團(tuán))轉(zhuǎn)讓沈陽合金投資股份有限公司(以下簡稱合金投資)控制權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人,在遼機(jī)集團(tuán)談判轉(zhuǎn)讓合金投資控制權(quán)期間,虞凌云與俞某頻繁通話。虞凌云在通話后交易“合金投資”,交易行為異常。在與俞某通話后、內(nèi)幕信息公開前,虞凌云買入“合金投資”2,013,169股,虧損1,910,401.16元,構(gòu)成內(nèi)幕交易。我會決定對虞凌云處以60萬元罰款。

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　　【摘要】證監(jiān)會對五宗案件作出行政處罰，近期,我會對5宗案件作出行政處罰,其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內(nèi)幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。案件簡單介紹如下文：

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　　1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中,遼機(jī)集團(tuán)作為合金投資的控股股東,通過其控制的大連一祥投資咨詢有限公司(以下簡稱大連一祥)、大連天鴻投資有限公司(以下簡稱大連天鴻)、“武麗紅”賬戶持有合金投資股份,且合金投資2013年年報、2014年半年報顯示,大連一祥、大連天鴻分別為上市公司第三大、第四大股東;2014年年報顯示,武麗紅為上市公司第三大股東。遼機(jī)集團(tuán)并未向上市公司報告以上關(guān)聯(lián)關(guān)系。2013年10月11日至18日,遼機(jī)集團(tuán)通過“大連一祥”、“大連天鴻”及“遼機(jī)集團(tuán)”賬戶分別買入“合金投資”共計3,000萬股。但遼機(jī)集團(tuán)未告知合金投資其利用“大連一祥”、“大連天鴻”賬戶買入“合金投資”。2013年10月11日至18日,遼機(jī)集團(tuán)合計持有“合金投資”的比例達(dá)5.89%。遼機(jī)集團(tuán)增持“合金投資”累計達(dá)到5%后,未及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告,也未通知上市公司,并于2013年10月16日繼續(xù)通過大宗交易增持 “合金投資”。遼機(jī)集團(tuán)增持“合金投資”5%以后,違法增持的股份數(shù)為3,399,830股。我會決定責(zé)令遼機(jī)集團(tuán)改正,在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對超比例增持情況進(jìn)行報告和公告;對遼機(jī)集團(tuán)未披露前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系、超比例增持未報告及限制期內(nèi)增持行為予以警告,同時對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖予以警告;對遼機(jī)集團(tuán)未報告與前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及超比例增持未報告行為處以40萬元罰款,限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以100萬元罰款,對遼機(jī)集團(tuán)罰款合計140萬元;對遼機(jī)集團(tuán)未報告與其他前十名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系、超比例增持未報告行為,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖處以20萬元罰款;對遼機(jī)集團(tuán)限制期內(nèi)增持行為,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員吳巖處以20萬元罰款。對吳巖罰款總計40萬元。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,依法依規(guī)精確打擊,形成強(qiáng)有力的震懾,切實履行我會“兩維護(hù),一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé),促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

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