證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

更新時(shí)間：2017-03-23 13:47:58 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰的具體內(nèi)容如下：

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗泄露內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易案，2宗操縱市場案，1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案，1宗從業(yè)人員違法買賣證券案。

　　1宗泄露內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易案中，王文平是江蘇索普化工股份有限公司(簡稱江蘇索普)擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙國斌與王文平多次聯(lián)系，王文平向趙國斌泄露江蘇索普重組的相關(guān)情況;趙國斌非法獲取內(nèi)幕信息后使用其本人賬戶交易“江蘇索普”，沒有違法所得。王文平的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，趙國斌的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)趙國斌、王文平分別處以4萬元罰款。

　　2宗操縱市場案中，一是在2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個(gè)交易日中，驕龍資產(chǎn)管理有限公司(簡稱驕龍資產(chǎn))為維持其所管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品凈值以及避免穿倉風(fēng)險(xiǎn)，控制使用“銀河資本-浙商銀行-銀河資本驕龍1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”等6個(gè)證券賬戶，在尾市交易期間利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買入，拉抬廣州汽車集團(tuán)股份有限公司(簡稱廣汽集團(tuán))股票價(jià)格，影響當(dāng)日“廣汽集團(tuán)”收盤價(jià)。驕龍資產(chǎn)拉抬“廣汽集團(tuán)”股價(jià)后未進(jìn)行反向賣出，沒有違法所得。驕龍資產(chǎn)的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)驕龍資產(chǎn)處以300萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王宇涵(驕龍資產(chǎn)法定代表人兼總經(jīng)理)給予警告，并處以30萬元罰款。二是劉義君控制使用“何某彬”、“譚某”證券賬戶于2015年8月10日通過大宗交易買入“廣汽集團(tuán)”20,000,000股。2015年8月11日，劉義君為順利賣出所持“廣汽集團(tuán)”，先后采用高價(jià)買入申報(bào)、低價(jià)委托托盤并頻繁撤單的方式，拉抬、維持“廣汽集團(tuán)”股價(jià)，操縱期間賣出“廣汽集團(tuán)”11,581,605股，沒有違法所得。劉義君的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)劉義君處以30萬元罰款。

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　　1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案中，湖南嘉宇實(shí)業(yè)有限公司(簡稱嘉宇實(shí)業(yè))自2012年5月以來先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14個(gè)證券賬戶，交易了“華東科技”“長城影視”等數(shù)十只股票，參與了“國棟建設(shè)”等股票的定向增發(fā)，其證券投資沒有違法所得。嘉宇實(shí)業(yè)的上述行為違反了《證券法》第80條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第208條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)嘉宇實(shí)業(yè)處以24萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員彭建平(嘉宇實(shí)業(yè)實(shí)際控制人)給予警告，并處以8萬元罰款。

　　1宗從業(yè)人員違法買賣證券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期間先后在平安證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限公司(現(xiàn)更名為中泰證券股份有限公司)、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司投資銀行部門任職。在從業(yè)期間，敖翔利用“徐某珍”賬戶交易“中國平安”、“欣旺達(dá)”等多只股票，沒有違法所得。敖翔的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)敖翔處以10萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管，持續(xù)整頓市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)推進(jìn)和服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提升資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展能力。