2017年證券《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬判斷試題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬判斷試題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年證券《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬判斷試題的具體內(nèi)容如下：

　　判斷題

　　1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )

　　2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會(huì)計(jì)資料的義務(wù)。( )

　　3.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。( )

　　5.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，但不會(huì)被計(jì)入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。( )

　　6.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的事后處理就是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)操縱行為者的懲罰。( )

　　7.在證券的發(fā)行、交易活動(dòng)中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)( )

　　8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )

　　9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )

　　10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )

　　11.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。( )

　　12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )

　　13.《證券法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。( )

　　14.新《公司法》取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。( )

　　15.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬判斷試題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年證券《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬判斷試題的具體內(nèi)容如下：

　　16.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。( )

　　17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時(shí)間相同。( )

　　18.我國(guó)《基金法》中沒(méi)有規(guī)定證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會(huì)的作用。( )。

　　19.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實(shí)施。( )

　　20.證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )

　　21.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )

　　22.操縱市場(chǎng)的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )

　　23.監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )

　　24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )

　　25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )

　　26.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2006年8月30日注冊(cè)成立。( )

　　27.公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%。( )

　　28.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。( )

　　29.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )

　　30.公正原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。( )

　　答案

　　1.√ 2.× 3.× 5.× 6.× 7.× 8.√ 9.× 10.√ 11.× 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.× 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√ 30.×

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