2017年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬多選題的具體內(nèi)容如下：

　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.以下關(guān)于詢價(jià)和申購(gòu)的報(bào)價(jià)約束機(jī)制的表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場(chǎng)情況，合理設(shè)定每筆申購(gòu)的最高申購(gòu)量

　　B.主承銷商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報(bào)不買和低報(bào)高買

　　C.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場(chǎng)情況，合理設(shè)定每筆申購(gòu)的最低申購(gòu)量

　　D.新股發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)真實(shí)報(bào)價(jià)，詢價(jià)報(bào)價(jià)與申購(gòu)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性

　　2.在運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，這些比率指標(biāo)包括(　　)等。

　　A.流動(dòng)比率

　　B.企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率

　　C.市盈率

　　D.市凈率

　　3.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象一般包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.信托投資公司

　　D.主承銷商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者

　　4.機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對(duì)象，應(yīng)符合以下(　　)條件。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)重新登記已滿1年

　　B.財(cái)務(wù)公司成立2年以上。注冊(cè)資本不低于3億元

　　C.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　5.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，根據(jù)公開(kāi)性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開(kāi)本次股票發(fā)行的(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)者名單

　　B.認(rèn)購(gòu)時(shí)間

　　C.認(rèn)購(gòu)地點(diǎn)

　　D.認(rèn)購(gòu)辦法

　　6.下列關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售股票的表述，正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B.戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　C.戰(zhàn)略投資者應(yīng)承諾獲得本次配售持有期限自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算不少于12個(gè)月

　　D.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　7.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)及登記結(jié)算平臺(tái)完成(　　)。

　　A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.資金代收付

　　C.初步詢價(jià)

　　D.股份初始登記

　　8.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程包括(　　)。

　　A.投資者申購(gòu)

　　B.資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)

　　C.搖號(hào)抽簽，中簽處理

　　D.資金解凍

　　9.下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開(kāi)發(fā)行

　　C.在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權(quán)要求增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者

　　D.主承銷商應(yīng)當(dāng)保證僅對(duì)參與本次發(fā)行申購(gòu)且與本次發(fā)行無(wú)特殊利益關(guān)系的投資者延期交付股份

　　10.主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上披露的超額配售選擇權(quán)行使情況包括(　　)。

　　A.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　B.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格

　　C.發(fā)行人本次籌資總金額

　　D.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因

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　　11.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容包括(　　)。

　　A.網(wǎng)站名稱

　　B.推介活動(dòng)出席人員

　　C.推介活動(dòng)時(shí)間

　　D.招股說(shuō)明書(shū)摘要

　　12.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上

　　B.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　13.申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，發(fā)行人的控股和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾自股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)(　　)。

　　A.不轉(zhuǎn)讓其持有公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份

　　B.不通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)增持該公司流通股

　　C.不由上市公司回購(gòu)其持有的公開(kāi)發(fā)行前發(fā)行的股份

　　D.不通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持法人股

　　14.保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保薦協(xié)議

　　B.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)登記并列人保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　C.上市保薦書(shū)

　　D.保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)

　　15.上市保薦書(shū)的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.發(fā)行股票的公司概況

　　B.申請(qǐng)上市的股票發(fā)行情況

　　C.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形說(shuō)明

　　D.對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排

　　16.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)(　　)的板塊。

　　A.指數(shù)獨(dú)立

　　B.代碼獨(dú)立

　　C.監(jiān)察獨(dú)立

　　D.運(yùn)行獨(dú)立

　　17.關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳交易所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　B.深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評(píng)價(jià)期間與中小板上市公司信息披露考核期間一致

　　C.上市公司或其實(shí)際控制人受到巾國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)批評(píng)、深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動(dòng)

　　D.公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實(shí)際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時(shí)間

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