2017證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第一章單選題

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　　第一章證券交易概述同步測(cè)試習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　A.證券公司

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　2.權(quán)證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán)

　　B.期貨

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特征。

　　A.債權(quán)和股權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債券和股票

　　D.期權(quán)和股權(quán)

　　4.從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了(　　)的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封閉式基金

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　　6.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.22億

　　B.21億

　　C.35000萬

　　D.32億

　　7.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.2000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　8.證券交易所的設(shè)立和解散，由(　　)決定。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所理事會(huì)

　　D.證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　10.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立(　　)交易單元。

　　A.1個(gè)或1個(gè)以上

　　B.3個(gè)或3個(gè)以上

　　C.5個(gè)或5個(gè)以上

　　D.若干個(gè)

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