2017保薦代表人《投資銀行業(yè)務》第六章持續(xù)督導習題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017保薦代表人《投資銀行業(yè)務》第六章持續(xù)督導習題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017保薦代表人《投資銀行業(yè)務》第六章持續(xù)督導習題的具體內(nèi)容如下：

　　2017保薦代表人《投資銀行業(yè)務》各章習題匯總

　　1.股份公司的下列資料中，股東可以查閱的是(　　)

　　A.股東名冊

　　B.股東大會會議記錄

　　C.董事會會議記錄

　　D.監(jiān)事會會議記錄

　　E.會計賬簿

　　答案：AB

　　解析：本題考查的是股東知情權，《公司法》中關于股東知情權規(guī)定如下：

　　(1)有限責任公司

　　《公司法》第三十三條規(guī)定：“股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議趟望和財務會計報告。

　　股東可以要求查閱公司會計賬簿。……”

　　(2)股份公司

　　《公司法》第九十七條規(guī)定：“股東有權查閱因公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢。”

　　注意以下幾點：

　　(1)有限公司“會計賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復制;而股份公司所有資料只能查閱，不能復制。另外股份公司相對于有限公司而言少一個查閱“會計賬簿”，多出查閱“股東名冊和公司債券存根”;

　　(2)關于查閱或復制的三會的資料，注意，股東(大)會的是“會議記錄”非決議，董事會與監(jiān)事會的是“會議決議”。

　　2.股份公司股東可以查閱的是(　　)

　　A.股東大會會議記錄

　　B.董事會會議記錄

　　C.監(jiān)事會會議記錄

　　D.會計賬薄

　　答案：A

　　解析：B、C，董事會、監(jiān)事會應當是決議，記錄不可以。D，股份公司股東不可以查閱公司會計賬簿。

　　3.股份公司股東可以查閱(　　)

　　A.股東大會會議記錄

　　B.董事會會議記錄

　　C.監(jiān)事會會議記錄

　　D.股東名冊

　　E.會計賬簿

　　答案：AD

　　解析：B、C，董事會、監(jiān)事會決議可以查閱，記錄不可以查閱。D，股份公司股東不可以查閱公司會計賬簿。

　　4.有限公司股東有權不用書面請求直接查閱的資料有(　　)

　　A.股東大會會議記錄

　　B.董事會會議記錄

　　C.監(jiān)事會會議決議

　　D.會計賬簿

　　答案：AC

　　解析：注意以下幾點：

　　(1)有限公司“會計賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復制：而股份公司所有資料只能查閱，不能復制。另外股份公司相對于有限公司而言少一個查閱“會計賬簿”，多出查閱“股東名冊和公司債券存根”;

　　(2)關于查閱或復制的三會的資料，注意，股東(大)會的是“會議記錄”非決議，董事會與監(jiān)事會的是“會議決議”。

　　會計賬簿應當請求查閱。

　　5.某有限公司連續(xù)五年盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件，公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則股東可以(　　)

　　A.請求公司以合理價格收購其股權

　　B.不經(jīng)他人同意將股份轉讓

　　C.請求法院認定該決議無效

　　D.請求法院撤銷該決議

　　答案：A

　　解析：《公司法》第七十四條：“有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：

　　(一)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;

　　(二)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;

　　(三)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。”

　　注意，此時對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權，但不具有申請認定無效或可撤銷或不經(jīng)其他股東過半數(shù)同意對外轉讓的權利。

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　　6.甲公司系一家上市公司，則其股東可以查閱的資料有(　　)

　　A.股東大會會議記錄

　　B.董事會會議記錄

　　C.監(jiān)事會會議記錄

　　D.經(jīng)理辦公會會議決議

　　E.獨立董事會議記錄

　　答案：A

　　解析：本題考查的是股東知情權，《公司法》中關于股東知情權規(guī)定如下：

　　(1)有限責任公司

　　《公司法》第三十三條規(guī)定：“股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。

　　股東可以要求查閱公司會計賬簿。……”

　　(2)股份公司

　　《公司法》第九十七條規(guī)定：“股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢。”

　　注意以下幾點：

　　(1)有限公司“會計賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復制;而股份公司所有資料只能查閱，不能復制。另外股份公司相對于有限公司而言少一個查閱“會計賬簿”，多出查閱“股東名冊和公司債券存根”;

　　(2)關于查閱或復制的三會的資料，注意，股東(大)會的是“會議記錄”非決議，董事會與監(jiān)事會的是“會議決議”。

　　B、C，董事會、監(jiān)事會決議可以查閱，記錄不可以查閱。D、E，股東知情權中沒有關于經(jīng)理辦公會會議和獨立董事會議的相關規(guī)定。

　　7.2008年8月1日甲有限責任公司股東會做出了一項對公司實際控制人提供擔保的決議，關聯(lián)股東未回避表決，8月2日股東劉菜可以自己的名義提起訴訟，要求撤銷該決議。

　　(　　)

　　答案：√

　　解析：《公司法》第二十二條規(guī)定“公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。

　　股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

　　8.以下關于公司董事會、股東會效力的說法正確的有(　　)

　　A.董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、法規(guī)的規(guī)定，決議無效

　　B.股東會的會議召集程序、表決方式違反公司章程的規(guī)定，決議無效

　　C.董事會的會議內(nèi)容違反法律、法規(guī)的規(guī)定，決議無效

　　D.股東會的會議內(nèi)容違反公司章程的規(guī)定，決議無效

　　E.不管是董事會、股東會，決議內(nèi)容只要違反法律、法規(guī)的規(guī)定或者違反公司章程的規(guī)定均為無效

　　答案：C

　　解析：《公司法》第二十二條規(guī)定“公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。

　　股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

　　……”

　　只有內(nèi)容違法為無效，其余內(nèi)容違章與程序違法、違章均為可撤銷。本題只有C說法正確。

　　9.有限責任公司股東有查閱和復制股東會記錄、董董事會決議、監(jiān)事會決議的權力。(　　)

　　答案：√

　　10.有限公司股東可以查閱并復制股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告和會計賬簿(　　)

　　答案：×

　　解析：會計賬簿不能復制，只能請求查閱。

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